證監(jiān)會(huì)公布券商分類結(jié)果 47券商評(píng)A

    證監(jiān)會(huì)昨日公布了2020年證券公司分類結(jié)果。根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果，A類券商家數(shù)增加，今年A類公司共有47家，比去年新增9家。其中，AA級(jí)公司共15家，比去年新增5家；A級(jí)公司共32家，比去年新增4家。有部分特色化業(yè)務(wù)的中小券商獲得加分，有近20家中小型券商被評(píng)為A類A級(jí)。

    此次評(píng)審是根據(jù)7月最新發(fā)布的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議，確定了2020年證券公司分類結(jié)果。

    證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示，整體來看，今年的評(píng)價(jià)體系突出了兩方面內(nèi)容。一是更加強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控導(dǎo)向，合規(guī)方面，一旦券商出現(xiàn)違規(guī)、被采取監(jiān)管措施的情況，按照規(guī)定要依法扣分；風(fēng)控方面，對(duì)于沒有違規(guī)，強(qiáng)調(diào)了風(fēng)控的導(dǎo)向，要看風(fēng)險(xiǎn)管理的導(dǎo)向，風(fēng)險(xiǎn)管理做得好的、資本約束做得好的、風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋加分，如果說合規(guī)風(fēng)控管理有部分缺陷，或者與業(yè)務(wù)發(fā)展整體不相匹配，還是會(huì)根據(jù)規(guī)定進(jìn)行扣分。二是更加強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)導(dǎo)向和差異化發(fā)展導(dǎo)向，無論是大券商還是中小券商都要在監(jiān)管導(dǎo)向下得到更好的發(fā)展，對(duì)于財(cái)富管理、財(cái)務(wù)顧問等都有特色加分，深化差異化發(fā)展格局。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等五大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

    風(fēng)險(xiǎn)管理方面，風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)有效。最近三、四個(gè)評(píng)價(jià)體系主要風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，分別加2分、3分，行業(yè)的參評(píng)主體均獲得以上加分，至少加到了2分。資本約束方面，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率達(dá)130%且凈資本150億元以上的可加2分，有近1/3的證券公司獲得2分的加分；風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率達(dá)130%的加1分，全部的證券公司均獲以上加分。有90家證券公司因履行社會(huì)責(zé)任獲得加分，新增了服務(wù)資本市場重大改革的專項(xiàng)評(píng)價(jià)，有21家券商因此獲加分。

    值得注意的是，僅網(wǎng)信證券評(píng)級(jí)為D，C類的券商有愛建證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、宏信證券、德邦證券、東海證券、江海證券、金元證券、中山證券、國盛證券等。