證監(jiān)會(huì)修訂上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定并公開征求意見

    本報(bào)記者 吳曉璐

    9月18日，證監(jiān)會(huì)重新召開例行發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人常德鵬表示，為貫徹落實(shí)新《證券法》，進(jìn)一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控，證監(jiān)會(huì)對(duì)2011年發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進(jìn)行了修訂，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》（簡(jiǎn)稱《登記管理制度》），并公開征求意見。

    圖為證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬攝影：吳曉璐

    常德鵬表示，《登記管理制度》主要修訂內(nèi)容有五個(gè)方面：一是完善標(biāo)題?？紤]到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實(shí)，將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”，去掉“建立”兩字。

    二是落實(shí)新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。

    三是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。規(guī)定董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書等應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

    四是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍，對(duì)需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時(shí)要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共享。

    五是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

（編輯 袁元）