防范內(nèi)幕交易 證監(jiān)會修訂內(nèi)幕信息知情人登記制度

    證監(jiān)會昨日通報了吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案，證監(jiān)會表示，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會將依法追究相關(guān)當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關(guān)追究刑事責任。

    2020年6月9日晚，王府井公告獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)。交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監(jiān)會迅速啟動立案調(diào)查程序，目前案件已調(diào)查完畢，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。

    證監(jiān)會表示，內(nèi)幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。2019年修訂的《證券法》顯著提高了包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券違法違規(guī)成本。證監(jiān)會將全面落實國務(wù)院金融委關(guān)于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構(gòu)建行政處罰、刑事追責、民事賠償?shù)热婊?、立體式的追責體系，持續(xù)加大對內(nèi)幕交易、財務(wù)造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。

    為了加強內(nèi)幕交易的綜合防控，證監(jiān)會還進一步規(guī)范了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，昨日，證監(jiān)會就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見。

    《登記管理制度》主要修訂五方面內(nèi)容，一是完善標題?？紤]到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實，將標題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。二是落實新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。三是壓實上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應(yīng)當對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據(jù)重大事項的變化及時補充報送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。四是強化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內(nèi)容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時要求證券交易所應(yīng)當將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)共享。五是明確中介機構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關(guān)信息進行核實。

    國信證券高級研究員張立超表示，《登記管理制度》從基礎(chǔ)制度方面完善了內(nèi)幕消息外泄的防線，從本質(zhì)上講，資本市場的健康和有效發(fā)展必須建立在上市公司信息真實、完整、規(guī)范和及時披露等基礎(chǔ)上，因此，監(jiān)管層加強對內(nèi)幕交易的查處是非常及時且必要的。這不僅體現(xiàn)了資本市場從嚴監(jiān)管的思路，同時有利于規(guī)范市場行為，凈化市場環(huán)境，維護市場秩序，進而釋放市場活力，穩(wěn)定市場預(yù)期。

    （相關(guān)報道見A4版）