重拳出擊 證監(jiān)會部署專項(xiàng)整治行動打“黑”

    主持人徐建民：在資本市場的各項(xiàng)整治行動中，“零容忍”始終是一個(gè)高頻詞。之所以如此，是因?yàn)?，對違法違規(guī)的“零容忍”體現(xiàn)了監(jiān)管層以“人民為中心”的基本理念，還因?yàn)闊o論是專項(xiàng)整治的“打黑”還是“打假”與處罰，都是市場健康良性發(fā)展的基本前提。

    本報(bào)記者 昌校宇

    “股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”等違法活動是資本市場的“毒瘤”，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，損害了投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會對此始終保持“零容忍”態(tài)度，堅(jiān)決持續(xù)予以打擊。近期，輿論反映上述違法活動開始抬頭，依托“黑群”“黑APP”展業(yè)，手段不斷翻新，形式更加隱蔽，投資者容易上當(dāng)受騙。針對上述問題，證監(jiān)會部署派出機(jī)構(gòu)啟動了為期三個(gè)月的專項(xiàng)整治行動，對相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊。

    何為“黑群”“黑APP”？證監(jiān)會官網(wǎng)給出的定義為：不法分子為開展上述違法活動，借助微信、QQ、微博等工具創(chuàng)建群聊，或開發(fā)上線APP等，用于宣傳、引流或招攬客戶，甚至直接從事相關(guān)違法活動。“黑群”“黑APP”等傳播媒介也可能涉嫌編造傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場等。

    “黑群”“黑APP”背后都有哪些坑？投資者應(yīng)該怎么防？《證券日報(bào)》記者就此進(jìn)行了采訪調(diào)查。

    上午10時(shí)左右，記者進(jìn)入名為“每日股票精選”的QQ群，群聊成員共1777名。記者注意到，QQ群被設(shè)置為全員禁言，只有一位名為“打賞588元進(jìn)‘VIP實(shí)盤會員交流群’”的管理員往群內(nèi)發(fā)“歡迎想跟上牛股操作的朋友加入專業(yè)團(tuán)隊(duì)”“VIP會員群內(nèi)一周給3只到5只短線票（今天買明天賣）”“跟上吃肉”等有誤導(dǎo)性的消息。與此同時(shí)，該管理員往往還會在盤后曬出交割單，以佐證其團(tuán)隊(duì)“抓牛股”的眼光，并配以“看好實(shí)力的朋友可加QQ號單聊”的文字。

    除了QQ群，微信群也值得警惕。家住北京市朝陽區(qū)的俞女士就被深套其中。她告訴《證券日報(bào)》記者，“前些日子，我在同小區(qū)投資者的勸說下，加入一位在某券商公司工作人員創(chuàng)建的微信群，進(jìn)群后便收到一只號稱‘短線牛股’的股票代碼，看到群內(nèi)人員紛紛回復(fù)‘已買入’，我就沒忍住也跟著建了倉，結(jié)果買進(jìn)后該股票就開始暴跌，到現(xiàn)在還被套著。”

    “我作為一名金融行業(yè)從業(yè)者都沒逃過‘黑群’‘黑APP’的套路，新增投資者和老年人就更難辨別真假了。希望監(jiān)管層通過專項(xiàng)整治行動，杜絕‘黑群’‘黑APP’等違法活動興風(fēng)作浪。”俞女士向記者透露。

    國浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“黑群”“黑APP”編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，并通過蠱惑交易或“搶帽子交易”等方式欺騙投資者，在一定程度上構(gòu)成新證券法第五十五條規(guī)定的操縱市場等行為，極大地?fù)p害了投資者的權(quán)益、降低了投資者對資本市場的信心，擾亂了資本市場秩序。

    “對于操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依新證券法第一百九十二條的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處一百萬元以上一千萬元以下的罰款；如果構(gòu)成刑事犯罪的，還應(yīng)依《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。”朱奕奕進(jìn)一步解釋。

    記者注意到，地方證監(jiān)局也已行動起來。如青島證監(jiān)局成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了專項(xiàng)整治行動實(shí)施方案，并向轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)印發(fā)通知。通知要求，各機(jī)構(gòu)要深入開展相關(guān)違法線索摸排，梳理匯總線索情況并上報(bào)。積極做好投資者保護(hù)教育，持續(xù)將宣傳工作融入到開戶、面簽、回訪各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并充分用好海報(bào)、電子屏、官網(wǎng)、微博、公眾號、小視頻等渠道或方式，深度揭露相關(guān)違法行為的迷惑性和危害性，提醒推動投資者遠(yuǎn)離非法證券活動。

    投資者應(yīng)如何加強(qiáng)防范意識？朱奕奕認(rèn)為，投資者應(yīng)及時(shí)關(guān)注監(jiān)管層面發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)提示，提高自身對于證券市場相關(guān)知識的了解。投資者在投資時(shí)，應(yīng)選擇正規(guī)的機(jī)構(gòu)、渠道和正規(guī)的從業(yè)人員，在收到公司或個(gè)人收費(fèi)薦股的信息時(shí)，應(yīng)首先去證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢該公司或人員是否具有相應(yīng)資質(zhì)，核實(shí)相關(guān)信息，以免上當(dāng)受騙。投資者還應(yīng)強(qiáng)化自身的法治意識和契約精神，樹立理性投資觀念，防范風(fēng)險(xiǎn)，如果遭遇損失和糾紛，投資者也通過正規(guī)渠道尋求救濟(jì)、維護(hù)自身權(quán)益。

    “投資人要本著循序漸進(jìn)和價(jià)值投資的基本理念，擺脫博弈思維，向企業(yè)基本面看齊，關(guān)注企業(yè)的發(fā)展。而股票的基礎(chǔ)是上市公司基本面，股價(jià)最終不會脫離基本面。”中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長盤和林補(bǔ)充道。