深交所公布監(jiān)管服務(wù)事項(xiàng)清單

    本報(bào)記者 姜楠

    近日，深交所梳理編制了《自律監(jiān)管事項(xiàng)清單》和《市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單》（以下合并簡(jiǎn)稱《清單》）并對(duì)外公布。這是深交所認(rèn)真貫徹新證券法要求，深化“放管服”改革，提高監(jiān)管服務(wù)透明度的又一重要舉措。

    本次《清單》編制工作緊扣新形勢(shì)新要求，堅(jiān)持實(shí)事求是原則，對(duì)交易所自律監(jiān)管、市場(chǎng)服務(wù)等職能事項(xiàng)進(jìn)行全面盤點(diǎn)、科學(xué)劃分，為改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)夯實(shí)基礎(chǔ)保障。據(jù)介紹，《清單》共40項(xiàng)，其中自律監(jiān)管事項(xiàng)15項(xiàng)，包括證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、交易監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管、自律管理與內(nèi)部救濟(jì)5大類；市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)25項(xiàng)，包括證券發(fā)行上市服務(wù)、上市公司服務(wù)、交易服務(wù)、會(huì)員服務(wù)、期權(quán)與基金服務(wù)、投資者服務(wù)6大類。

    《清單》逐項(xiàng)對(duì)照新證券法，以注冊(cè)制改革為主線，針對(duì)性補(bǔ)充完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷監(jiān)管等職能，體現(xiàn)新形勢(shì)下交易所職責(zé)定位。除需市場(chǎng)主體申請(qǐng)的事項(xiàng)外，《清單》還將持續(xù)信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)管、采取監(jiān)管措施等交易所主動(dòng)履職行為納入，列明主要規(guī)則依據(jù)，全景式呈現(xiàn)職責(zé)清單，杜絕“口袋政策”，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。

    深交所以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，形成涵蓋擬上市企業(yè)、上市公司、會(huì)員、投資者等主體的多元化服務(wù)清單。同時(shí)，梳理優(yōu)化了相關(guān)業(yè)務(wù)辦理標(biāo)準(zhǔn)和流程，更好服務(wù)市場(chǎng)主體，同步發(fā)布《協(xié)助執(zhí)法辦理指引》，就協(xié)助執(zhí)法辦理范圍、文件材料、工作流程等作出明確規(guī)范。后續(xù)，深交所將結(jié)合《清單》內(nèi)容，及時(shí)編制并推出格式統(tǒng)一、易于操作的“一站式”辦理指南，在官網(wǎng)專門欄目集中發(fā)布，讓市場(chǎng)主體找得到、看得明，清楚、便捷地把事辦成辦好。