深交所修訂發(fā)布QFII、RQFII實施細(xì)則 進(jìn)一步推動資本市場高水平開放

    本報記者 姜楠

    10月30日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，深交所發(fā)布新修訂的《深圳證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實施細(xì)則》（以下簡稱《實施細(xì)則》），自11月1日起施行。

    合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）（以下統(tǒng)稱合格境外投資者）制度分別于2002年和2011年落地實施。這兩項制度在引入境外長期資金、優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)、促進(jìn)我國資本市場健康發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用。為更好滿足境外投資者需求，促進(jìn)不同開放渠道協(xié)調(diào)發(fā)展，深交所認(rèn)真落實新修訂的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》和《關(guān)于實施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》要求，及時對《實施細(xì)則》進(jìn)行相應(yīng)修訂。

    本次修訂主要包括：一是擴(kuò)大投資范圍。新增允許合格境外投資者投資存托憑證、股票期權(quán)、政府支持債券等，允許參與債券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通證券出借交易，豐富合格境外投資者資產(chǎn)配置和風(fēng)險管理手段。二是完善持股比例披露及超比例減持安排。隨著A股近年來納入MSCI、富時羅素等國際重要指數(shù)，境外投資者投資A股的熱情和信心不斷增強(qiáng)，為便于相關(guān)機(jī)構(gòu)盡早了解外資持股情況，有更充分的時間作出反應(yīng)，將外資持股比例披露指標(biāo)由26%調(diào)整至24%；優(yōu)化外資合計持股超過30%時的減持安排等。三是便利投資運(yùn)作。取消合格境外投資者可委托證券公司的數(shù)量限制，明確合格境外投資者協(xié)議轉(zhuǎn)讓及非交易過戶的辦理要求；充分利用監(jiān)管部門內(nèi)部信息共享機(jī)制，取消合格境外投資者及托管人、受托證券公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)重復(fù)信息的報送要求，減輕市場主體負(fù)擔(dān)。四是強(qiáng)化合規(guī)要求。明確受托證券公司、受托期貨公司對合格境外投資者交易行為管理和涉嫌違法違規(guī)交易報告要求；明確合格境外投資者督促其名下境外投資者履行信息披露義務(wù)要求；新增督察員對合格境外投資者的監(jiān)督職責(zé)等。

    深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，持續(xù)推動完善我國資本市場高水平雙向開放的體制機(jī)制，積極適應(yīng)境外投資者需求，不斷提升服務(wù)能力和效率，吸引更多中長期資金入市，更好激發(fā)市場主體活力，全力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，助力構(gòu)建更高水平開放型現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系。

（編輯 喬川川）