新增“賬戶休眠管理” 證監(jiān)會修訂期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

    本報記者 孟珂

    11月20日，中國證監(jiān)會就《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿）公開征求意見。據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，為適應期貨市場發(fā)展，并貫徹落實證監(jiān)會證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作，證監(jiān)會對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行了修訂，并同步廢止《關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定》（以下簡稱《決定》），將其中部分規(guī)定納入征求意見稿。

    征求意見稿共八章五十一條，主要修訂內(nèi)容為：一是新增賬戶休眠管理章節(jié)，吸收《決定》中賬戶休眠管理相關(guān)內(nèi)容；二是優(yōu)化實名制中身份證明文件的要求；三是適度減輕期貨公司運營成本，將期貨公司分支機構(gòu)保存開戶資料的要求，調(diào)整為確?？梢圆樵冮_戶資料即可；四是增加遵守有關(guān)反洗錢和投資者適當性的原則性規(guī)定。

    所謂休眠賬戶，是指截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、休眠認定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元人民幣以下（含1000元）四個條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關(guān)鍵信息不準確的賬戶。

    征求意見稿顯示，期貨公司激活休眠賬戶時，應當向監(jiān)控中心提交賬戶激活申請，期貨公司和期貨交易所應當在休眠賬戶激活成功后的下一個交易日解除其開倉限制。

    此外，征求意見稿在減輕期貨公司運營成本方面也有所完善。明確期貨公司應當按照監(jiān)控中心的規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業(yè)部、分公司等分支機構(gòu)應當確保可以查詢所辦理的客戶影像資料等開戶資料。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，本次修訂有助于期貨公司減輕其運營成本，加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率。