福建證監(jiān)局：推動提高轄區(qū)上市公司質量 助力經濟高質量發(fā)展

    本報記者 李婷

    最新數(shù)據(jù)顯示，截至目前福建全省共有上市公司150家，上市公司家數(shù)位列全國第七；上市公司總市值2.83萬億元，總資產10.18萬億元，上市公司數(shù)量質量持續(xù)提高。

    近年來，福建證監(jiān)局認真貫徹執(zhí)行證監(jiān)會黨委關于資本市場改革發(fā)展的各項決策部署，以提高上市公司質量為核心工作，堅持“五個著力”，不斷強化轄區(qū)上市公司監(jiān)管，助力福建經濟高質量發(fā)展。

    強化監(jiān)管促進資本服務實體

    著力提升直接融資比重。落實股票發(fā)行注冊制改革，協(xié)同地方政府加大上市后備資源培育力度，強化擬上市企業(yè)輔導驗收質量把關。近三年，福建轄區(qū)企業(yè)實現(xiàn)首發(fā)上市融資114.89億元，其中4家科創(chuàng)板上市，福光股份在科創(chuàng)板首批上市，龍?zhí)┘揖邮着M入新三板精選層。三年來，轄區(qū)上市公司實現(xiàn)直接融資3469.13億元，其中股權融資737.23億元，發(fā)行公司債、可轉債等實現(xiàn)債券融資2731.9億元。

    著力推動上市公司規(guī)范運作。組織福建轄區(qū)上市公司對照《上市公司治理準則》開展自查，督導轄區(qū)公司在內部制度中強化獨立董事和審計委員會職責，將保護員工權益寫入公司章程。對每一家新上市公司開展“上市第一課”，向董監(jiān)高等“關鍵少數(shù)”強調規(guī)范性要求和監(jiān)管紅線。舉辦新《證券法》解讀等線上線下培訓。編發(fā)包含法律法規(guī)及典型案例的公司治理?？?。三年來，對50家次上市公司開展了現(xiàn)場檢查，督促上市公司及相關方認真整改規(guī)范運作方面存在的問題。

    著力化解上市公司重點風險問題。圍繞資金占用、違規(guī)擔保、股票質押、債券違約等風險問題，協(xié)同地方政府和有關部門“一企一策”推動化解，取得積極進展。三年來，累計化解風險類公司12家，風險類公司從最高的19家降至11家；16家公司的第一大股東將質押比例降至80%以下，股票質押風險公司數(shù)從峰值26家降至10家；發(fā)現(xiàn)8家次上市公司存在累計超過20億元的資金占用和違規(guī)擔保問題，責令3家次公司大股東清償占用資金并支付資金使用費，督促5家次公司全部或部分消除違規(guī)擔保事項；全力配合地方政府處置5家公司債券違約風險、2家公司退市風險。

    著力查處各種違法違規(guī)行為。落實“零容忍”，嚴厲打擊財務造假、內幕交易、信息披露不實等嚴重損害投資者合法權益行為。三年來，共主辦整案34件，審結案件26件，查實了企業(yè)財務造假、操縱市場等一批重點案件，其中3起案件移送公安追究刑責，形成執(zhí)法震懾。同時，根據(jù)日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查情況，對26家次上市公司及75名相關責任人采取責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

    著力提高資本市場服務福建實體經濟能力。當前，福建全省共有上市公司150家，上市公司家數(shù)位列全國第七；上市公司總市值2.83萬億元，總資產10.18萬億元，凈資產1.23萬億元，分別位列全國第8位、第5位和第7位；2019年度實現(xiàn)營業(yè)收入1.95萬億元，凈利潤1096億元，繳納各項稅費867億元，直接提供就業(yè)崗位73萬個，福建省上市公司正日漸成為該省經濟發(fā)展的“排頭兵”和“生力軍”。三年來，共有31家次上市公司通過并購重組，推動福建省產業(yè)轉型升級；各上市公司投入研發(fā)支出共計497億元，設立數(shù)十個博士后科研工作站、博士后創(chuàng)新實踐基地和國家級重點實驗室，擁有數(shù)萬項各類專利權，成為推動福建科技發(fā)展的重要力量，并涌現(xiàn)了一批引領行業(yè)科技發(fā)展的先鋒者，如，近年上市的寧德時代已經成為全球領先的動力電池生產商、創(chuàng)業(yè)板市值最大的上市公司。

    立足轄區(qū)推進上市公司質量提升

    國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號，以下簡稱《意見》）下發(fā)后，福建證監(jiān)局高度重視，認真學習、深入領會《意見》要求和證監(jiān)會主席易會滿在證監(jiān)會系統(tǒng)貫徹落實《意見》動員部署會上的講話精神，立足轄區(qū)市場實際，研究制定了具體的工作方案，將貫徹落實《意見》作為當前和今后一段時期的重點工作，全力推進。

    強化組織領導。成立了福建證監(jiān)局提高上市公司質量工作領導小組，由局主要負責人擔任組長。圍繞提升增量和優(yōu)化存量，研究提出了110多項具體的落實舉措。建立了各分管局領導對接轄區(qū)8個設區(qū)市的“分片掛鉤”工作機制，已先后前往福州、泉州、龍巖、寧德、漳州等設區(qū)市宣講《意見》精神，推動《意見》的貫徹落實。

    強化工作合力。第一時間將《意見》精神、證監(jiān)會有關要求和福建證監(jiān)局貫徹落實的建議向省政府做了專題匯報。與省直有關部門就貫徹落實《意見》進行了座談交流，達成共識。向轄區(qū)上市公司下發(fā)了貫徹落實《意見》的通知，明確有關要求，強化上市公司主體責任。后續(xù)，福建證監(jiān)局將繼續(xù)加強與地方政府及相關部門的溝通協(xié)調，強化部門聯(lián)動和各方合力。

    強化入口把關。研究制定專項工作方案，強化上市后備資源培育的工作協(xié)同與輔導監(jiān)管，推動福建企業(yè)優(yōu)化經營管理，夯實規(guī)范運作基礎，提升信息披露水平，提升投資價值，推進上市增量與質量齊頭并進。支持上市公司充分利用并購重組、再融資等資本市場功能做優(yōu)做強，不斷優(yōu)化存量。

    強化公司治理。按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，開展公司治理專項活動，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、督促整改，不斷提升轄區(qū)上市公司治理水平。堅持以信息披露監(jiān)管為核心，督促上市公司嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則、信息披露規(guī)則。聚焦上市公司“關鍵少數(shù)”，督促實際控制人、董監(jiān)高加強相關法規(guī)學習培訓，提升履職能力，不斷提高“三會一層”規(guī)范運作水平。

    強化風險化解。多策并行，協(xié)同福建地方政府，積極幫助那些陷入暫時經營困難但仍有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)穩(wěn)步推進問題解決。一司一策，積極穩(wěn)妥化解上市公司股票質押、債券違約風險，協(xié)調各方為相關上市公司及股東提供必要的流動性支持。分類施策，嚴肅處置上市公司資金占用、違規(guī)擔保問題，著力“清欠解保”。落實政策，加強退市監(jiān)管，支持多元化退市，促進優(yōu)勝劣汰。

    強化監(jiān)管執(zhí)法力度。嚴格落實《證券法》等法律規(guī)定，強化監(jiān)管執(zhí)法，加大以問題風險為導向的現(xiàn)場檢查力度，加大對欺詐發(fā)行、信息披露違規(guī)、操縱市場、內幕交易等違法違規(guī)行為的查處力度，加大對實控人、主要責任人的問責力度，促進各市場主體歸位盡責。加強與司法機關的協(xié)作，堅決打擊資本市場各類違法犯罪行為，切實保護投資者合法權益。

（編輯 白寶玉）