福建證監(jiān)局：推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量 助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

    本報(bào)記者 李婷

    最新數(shù)據(jù)顯示，截至目前福建全省共有上市公司150家，上市公司家數(shù)位列全國(guó)第七；上市公司總市值2.83萬(wàn)億元，總資產(chǎn)10.18萬(wàn)億元，上市公司數(shù)量質(zhì)量持續(xù)提高。

    近年來(lái)，福建證監(jiān)局認(rèn)真貫徹執(zhí)行證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的各項(xiàng)決策部署，以提高上市公司質(zhì)量為核心工作，堅(jiān)持“五個(gè)著力”，不斷強(qiáng)化轄區(qū)上市公司監(jiān)管，助力福建經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    強(qiáng)化監(jiān)管促進(jìn)資本服務(wù)實(shí)體

    著力提升直接融資比重。落實(shí)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，協(xié)同地方政府加大上市后備資源培育力度，強(qiáng)化擬上市企業(yè)輔導(dǎo)驗(yàn)收質(zhì)量把關(guān)。近三年，福建轄區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市融資114.89億元，其中4家科創(chuàng)板上市，福光股份在科創(chuàng)板首批上市，龍?zhí)┘揖邮着M(jìn)入新三板精選層。三年來(lái)，轄區(qū)上市公司實(shí)現(xiàn)直接融資3469.13億元，其中股權(quán)融資737.23億元，發(fā)行公司債、可轉(zhuǎn)債等實(shí)現(xiàn)債券融資2731.9億元。

    著力推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作。組織福建轄區(qū)上市公司對(duì)照《上市公司治理準(zhǔn)則》開(kāi)展自查，督導(dǎo)轄區(qū)公司在內(nèi)部制度中強(qiáng)化獨(dú)立董事和審計(jì)委員會(huì)職責(zé)，將保護(hù)員工權(quán)益寫(xiě)入公司章程。對(duì)每一家新上市公司開(kāi)展“上市第一課”，向董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”強(qiáng)調(diào)規(guī)范性要求和監(jiān)管紅線。舉辦新《證券法》解讀等線上線下培訓(xùn)。編發(fā)包含法律法規(guī)及典型案例的公司治理專(zhuān)刊等。三年來(lái)，對(duì)50家次上市公司開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促上市公司及相關(guān)方認(rèn)真整改規(guī)范運(yùn)作方面存在的問(wèn)題。

    著力化解上市公司重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。圍繞資金占用、違規(guī)擔(dān)保、股票質(zhì)押、債券違約等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，協(xié)同地方政府和有關(guān)部門(mén)“一企一策”推動(dòng)化解，取得積極進(jìn)展。三年來(lái)，累計(jì)化解風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)公司12家，風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)公司從最高的19家降至11家；16家公司的第一大股東將質(zhì)押比例降至80%以下，股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)公司數(shù)從峰值26家降至10家；發(fā)現(xiàn)8家次上市公司存在累計(jì)超過(guò)20億元的資金占用和違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，責(zé)令3家次公司大股東清償占用資金并支付資金使用費(fèi)，督促5家次公司全部或部分消除違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)；全力配合地方政府處置5家公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)、2家公司退市風(fēng)險(xiǎn)。

    著力查處各種違法違規(guī)行為。落實(shí)“零容忍”，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、信息披露不實(shí)等嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益行為。三年來(lái)，共主辦整案34件，審結(jié)案件26件，查實(shí)了企業(yè)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等一批重點(diǎn)案件，其中3起案件移送公安追究刑責(zé)，形成執(zhí)法震懾。同時(shí)，根據(jù)日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，對(duì)26家次上市公司及75名相關(guān)責(zé)任人采取責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

    著力提高資本市場(chǎng)服務(wù)福建實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。當(dāng)前，福建全省共有上市公司150家，上市公司家數(shù)位列全國(guó)第七；上市公司總市值2.83萬(wàn)億元，總資產(chǎn)10.18萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)1.23萬(wàn)億元，分別位列全國(guó)第8位、第5位和第7位；2019年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.95萬(wàn)億元，凈利潤(rùn)1096億元，繳納各項(xiàng)稅費(fèi)867億元，直接提供就業(yè)崗位73萬(wàn)個(gè)，福建省上市公司正日漸成為該省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“排頭兵”和“生力軍”。三年來(lái)，共有31家次上市公司通過(guò)并購(gòu)重組，推動(dòng)福建省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；各上市公司投入研發(fā)支出共計(jì)497億元，設(shè)立數(shù)十個(gè)博士后科研工作站、博士后創(chuàng)新實(shí)踐基地和國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，擁有數(shù)萬(wàn)項(xiàng)各類(lèi)專(zhuān)利權(quán)，成為推動(dòng)福建科技發(fā)展的重要力量，并涌現(xiàn)了一批引領(lǐng)行業(yè)科技發(fā)展的先鋒者，如，近年上市的寧德時(shí)代已經(jīng)成為全球領(lǐng)先的動(dòng)力電池生產(chǎn)商、創(chuàng)業(yè)板市值最大的上市公司。

    立足轄區(qū)推進(jìn)上市公司質(zhì)量提升

    國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）下發(fā)后，福建證監(jiān)局高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)、深入領(lǐng)會(huì)《意見(jiàn)》要求和證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》動(dòng)員部署會(huì)上的講話精神，立足轄區(qū)市場(chǎng)實(shí)際，研究制定了具體的工作方案，將貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》作為當(dāng)前和今后一段時(shí)期的重點(diǎn)工作，全力推進(jìn)。

    強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了福建證監(jiān)局提高上市公司質(zhì)量工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)。圍繞提升增量和優(yōu)化存量，研究提出了110多項(xiàng)具體的落實(shí)舉措。建立了各分管局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)接轄區(qū)8個(gè)設(shè)區(qū)市的“分片掛鉤”工作機(jī)制，已先后前往福州、泉州、龍巖、寧德、漳州等設(shè)區(qū)市宣講《意見(jiàn)》精神，推動(dòng)《意見(jiàn)》的貫徹落實(shí)。

    強(qiáng)化工作合力。第一時(shí)間將《意見(jiàn)》精神、證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求和福建證監(jiān)局貫徹落實(shí)的建議向省政府做了專(zhuān)題匯報(bào)。與省直有關(guān)部門(mén)就貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》進(jìn)行了座談交流，達(dá)成共識(shí)。向轄區(qū)上市公司下發(fā)了貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》的通知，明確有關(guān)要求，強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任。后續(xù)，福建證監(jiān)局將繼續(xù)加強(qiáng)與地方政府及相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，強(qiáng)化部門(mén)聯(lián)動(dòng)和各方合力。

    強(qiáng)化入口把關(guān)。研究制定專(zhuān)項(xiàng)工作方案，強(qiáng)化上市后備資源培育的工作協(xié)同與輔導(dǎo)監(jiān)管，推動(dòng)福建企業(yè)優(yōu)化經(jīng)營(yíng)管理，夯實(shí)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)，提升信息披露水平，提升投資價(jià)值，推進(jìn)上市增量與質(zhì)量齊頭并進(jìn)。支持上市公司充分利用并購(gòu)重組、再融資等資本市場(chǎng)功能做優(yōu)做強(qiáng)，不斷優(yōu)化存量。

    強(qiáng)化公司治理。按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，通過(guò)公司自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、督促整改，不斷提升轄區(qū)上市公司治理水平。堅(jiān)持以信息披露監(jiān)管為核心，督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、信息披露規(guī)則。聚焦上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”，督促實(shí)際控制人、董監(jiān)高加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升履職能力，不斷提高“三會(huì)一層”規(guī)范運(yùn)作水平。

    強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)化解。多策并行，協(xié)同福建地方政府，積極幫助那些陷入暫時(shí)經(jīng)營(yíng)困難但仍有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)穩(wěn)步推進(jìn)問(wèn)題解決。一司一策，積極穩(wěn)妥化解上市公司股票質(zhì)押、債券違約風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)各方為相關(guān)上市公司及股東提供必要的流動(dòng)性支持。分類(lèi)施策，嚴(yán)肅處置上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，著力“清欠解保”。落實(shí)政策，加強(qiáng)退市監(jiān)管，支持多元化退市，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。

    強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度。嚴(yán)格落實(shí)《證券法》等法律規(guī)定，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，加大以問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，加大對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露違規(guī)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的查處力度，加大對(duì)實(shí)控人、主要責(zé)任人的問(wèn)責(zé)力度，促進(jìn)各市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，堅(jiān)決打擊資本市場(chǎng)各類(lèi)違法犯罪行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

（編輯 白寶玉）