摒棄考試制 強(qiáng)調(diào)能力圈 保薦代表人執(zhí)業(yè)行為將設(shè)動態(tài)公示機(jī)制

    中國證券業(yè)協(xié)會昨日正式發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（下稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》）。《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》共六章五十一條，主要內(nèi)容包括調(diào)整保薦代表人管理模式，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的管理責(zé)任，將保薦代表人準(zhǔn)入資格考試改為非準(zhǔn)入型的水平評價測試，進(jìn)一步壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等。

    具體而言，一是調(diào)整保薦代表人管理模式，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的管理責(zé)任，將保薦代表人準(zhǔn)入資格考試改為非準(zhǔn)入型的水平評價測試，將事前執(zhí)業(yè)資格管理改為事后執(zhí)業(yè)登記管理；加強(qiáng)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為自律管理，建立保薦代表人執(zhí)業(yè)行為持續(xù)動態(tài)跟蹤公示機(jī)制。

    二是建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，細(xì)化保薦項目承攬、立項、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、推薦、持續(xù)督導(dǎo)等關(guān)鍵流程的工作要求，壓實保薦責(zé)任。

    三是健全保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任體系，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，完善勤勉盡責(zé)的示范標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)證券中介機(jī)構(gòu)保薦協(xié)作，推動各方主體歸位盡責(zé)，形成市場合力。

    四是通過完善保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、保薦代表人名單分類管理、公示和推廣及即時響應(yīng)等自律管理機(jī)制，構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

    根據(jù)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試改為非準(zhǔn)入型的測試。協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識。保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試是驗證擬任保薦代表人是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識、具備所需專業(yè)能力的一種方式，但不是唯一方式，也不是成為保薦代表人的必備前置條件。

    根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，以下兩類人員今后也可按照相關(guān)規(guī)定成為保薦代表人：一是具備一定保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)歷而豁免測試的人員；二是測試結(jié)果未達(dá)到基本要求，但所在保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為其具備專業(yè)能力且能夠驗證專業(yè)能力水平的人員。

    同時，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的保薦代表人的登記管理與以前的資格管理也有所不同，保薦代表人登記管理是事后自律管理，有別于之前的事前準(zhǔn)入資格管理。在目前模式下，保薦代表人是否符合相關(guān)執(zhí)業(yè)條件的判斷權(quán)及決定權(quán)交給保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)在聘用保薦代表人前，應(yīng)當(dāng)對其從業(yè)經(jīng)歷、誠信信息、違法違規(guī)情況等進(jìn)行審慎調(diào)查，確保其符合從業(yè)條件。在保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為符合相關(guān)條件的前提下，再按照有關(guān)規(guī)定向協(xié)會進(jìn)行登記。