證監(jiān)會開出多張大額罰單 嚴打資本市場違法違規(guī)行為

    本報記者 包興安

    嚴打資本市場各類違法違規(guī)行為是提高上市公司質量的抓手之一。今年以來，證監(jiān)會對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”，行政處罰力度加大，開出了多張千萬元以上大額罰單。

    巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對《證券日報》記者表示，今年監(jiān)管層落實“零容忍”要求，從嚴打擊資本市場違法違規(guī)行為，全方位立體式追責，進一步提高違法成本，凈化了市場生態(tài)，有力保護了投資者合法權益。

    “證監(jiān)會開出多張大額罰單，震懾了違法違規(guī)行為，切實加大了違規(guī)違法行為成本。”郭一鳴說。

    具體來看，今年開出的一張內幕交易罰單處罰金額較大。3月31日，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，因汪耀元、汪琤琤父女內幕交易，證監(jiān)會對兩人處以“沒一罰三”的處罰，兩項合計36.25億元。

    5月18日，證監(jiān)會披露了對四環(huán)生物及相關當事人的行政處罰決定書和市場禁入決定書，共計罰款金額高達3256萬元。其中，公司實控人陸克平因涉及多項違法合計被罰2734萬元，并被采取終身市場禁入措施。

    8月21日，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對時任凱瑞德實際控制人、董事長吳聯(lián)模操縱“凱瑞德”的行為進行了立案調查、審理，證監(jiān)會決定對吳聯(lián)模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532.19萬元，并處以4.27億元的罰款，罰沒款合計5.13億元。

    11月4日，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對時任梅花生物董事長孟慶山、時任梅花生物董秘楊慧興操縱“梅花生物”價格的行為進行了立案調查、審理。證監(jiān)會決定沒收孟慶山、楊慧興違法所得5659萬元，并對孟慶山、楊慧興處以1.7億元的罰款。

    11月30日，證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，北京藍海韜略資本運營中心（有限合伙）因內幕交易天通股份遭罰沒2095.37萬元，其中，沒收違法所得523.84萬元，處以1571.53萬元罰款。

    “監(jiān)管層嚴打資本市場違法違規(guī)行為，還市場一片清明。”中南財經(jīng)政法大學數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林對《證券日報》記者表示，市場價格波動是市場行為，但市場的違法違規(guī)行為，如虛假記載、內幕交易、造假則會讓資本市場失效，從而使得資源配置效率降低?，F(xiàn)階段監(jiān)管加大執(zhí)法力度是對違法違規(guī)行為最有效的威懾，也是促進資本市場信息傳遞有效性的最佳手段。

    “從監(jiān)管方面看，開出巨額罰單可以有效震懾違法違規(guī)行為，但是在執(zhí)行層面，未來罰款時可以考慮進行投資人賠付，補足投資人集體訴訟維權的賠償途徑難題。”盤和林表示，比如，實際控制人造假侵害的是小投資者的利益，打通這個訴訟渠道，未來可以形成有效的市場自發(fā)監(jiān)管體系，從而減輕監(jiān)管層集中監(jiān)管的壓力。