證監(jiān)會新年1號罰單劍指操縱市場 專家表示今年仍將集中資源打擊重大違法行為

    本報記者 吳曉璐

    近日，證監(jiān)會公布了2021年1號行政處罰決定書和1號市場禁入決定書，熊某昌、吳某榮控制196個證券賬戶，操縱華平股份虧損3.24億元，分別被證監(jiān)會處罰205萬元、185萬元，合計罰款390萬元。另外，吳某榮被采取3年證券市場禁入措施。

    行政處罰決定書顯示，除了操縱市場，熊某昌、吳某榮還涉及虛假減持華平股份，以及增持數(shù)量達到上市公司已發(fā)行股份30%時未履行發(fā)出收購要約義務(wù)的行為。而且，賬戶組資金來源是配資資金，即熊某昌提供配資保證金，吳某榮按照1：4的比例提供配資資金。

    國浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕在接受《證券日報》記者采訪時表示，證監(jiān)會新年1號罰單中就行為人的多項違法違規(guī)行為作出處罰，體現(xiàn)了監(jiān)管將延續(xù)從嚴、從重、從快追究相關(guān)違法機構(gòu)和人員的責任。預計今年，證監(jiān)會仍將落實集中執(zhí)法資源、強化執(zhí)法力度的“零容忍”政策，打擊欺詐發(fā)行、信披造假等各類重大證券違法犯罪行為，切實提高違法成本，有效保護投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    去年年底，證監(jiān)會首席律師焦津洪接受媒體采訪時表示，強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法，是依法從嚴打擊證券違法活動的重點。要堅持突出重點、分類施策，嚴厲查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”、操縱市場等重大案件。

    國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會去年召開的會議中，多次提及“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為。與此同時，隨著去年新證券法的正式實施，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為的法律機制不斷完善，行政、民事和刑事立體化追責體系加速構(gòu)建。

    去年7月31日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，具有中國特色的證券集體訴訟制度落地。去年12月26日，第十三屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過了刑法修正案（十一）（簡稱“刑法修正案”），并將于2021年3月1日起正式施行。此次刑法修改，大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假、中介機構(gòu)提供虛假證明文件和操縱市場等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度。

    此外，去年11月2日，中央全面深化改革委員會第十六次會議審議通過了《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的若干意見》，這是中央層面首次審議通過關(guān)于打擊證券違法活動的專門文件。

    清華大學法學院教授湯欣在接受《證券日報》記者采訪時表示，資本市場上違法違規(guī)行為的責任機制，除了目前已經(jīng)著力建設(shè)的行政責任、民事責任和刑事責任及其“落地”制度之外，還有自律性懲戒和聲譽機制，前者是指證券期貨交易所及其他自律性機構(gòu)的處分，具有貼近市場、高效靈活的特點；后者是指媒體監(jiān)督、信用記錄等，也能補充法律責任制度，起到多措并舉、檢舉監(jiān)督的作用。