證監(jiān)會擬修改許可程序規(guī)定 壓實中介機構(gòu)“看門人”責任

    本報記者 吳曉璐

    3月26日，證監(jiān)會表示，為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，進一步提升監(jiān)管工作成效，壓實資本市場證券中介機構(gòu)“看門人”責任，防范證券中介機構(gòu)涉嫌違法違規(guī)行為的市場風險，更好地保護行政許可申請人的權(quán)利，證監(jiān)會擬修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（以下簡稱《許可程序規(guī)定》）?，F(xiàn)向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示，2018年證監(jiān)會修改《許可程序規(guī)定》，統(tǒng)一了各證券中介機構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策，有效保護了非涉案行政許可申請人的合法權(quán)益。近期，證監(jiān)會組織力量再次對《許可程序規(guī)定》施行效果進行評估論證。整體來看，《許可程序規(guī)定》規(guī)定的證券中介機構(gòu)被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策，在強化證券中介機構(gòu)責任、節(jié)約監(jiān)管資源、防范市場風險等方面發(fā)揮了積極作用。同時，為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，更好地保護行政許可申請人的權(quán)益，增強金融服務實體經(jīng)濟的能力，有必要對《許可程序規(guī)定》作進一步的修改完善。

    證監(jiān)會表示，經(jīng)充分考慮社會各方意見，本次《許可程序規(guī)定》修改主要包括以下三個方面：一是加強對證券中介機構(gòu)從業(yè)人員的監(jiān)管，證券中介機構(gòu)從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，證監(jiān)會中止審查行政許可申請的，不再允許證券中介機構(gòu)復核被立案調(diào)查從業(yè)人員簽字項目。

    二是為提高證券中介機構(gòu)復核工作的質(zhì)量，避免復核工作“走過場”，明確復核人員的法律責任，規(guī)定證券公司、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員按照《許可程序規(guī)定》進行復核的，應當勤勉盡責，嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監(jiān)會將依照規(guī)定予以處理。

    三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，明確在受理階段為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機關偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業(yè)務的，證券公司、證券服務機構(gòu)可以按規(guī)定進行復核，但證券公司、證券服務機構(gòu)內(nèi)部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。