保薦機構要把好入口關 證監(jiān)會強化市場聲譽約束

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日回復了市場關注的熱點問題。高莉表示，注冊制以信息披露為中心，把選擇權真正交給市場，上市公司質量“關口”前移，保薦機構必須要承擔更多的把關責任。

    證監(jiān)會近日集中公布29條投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，涉及多家證券公司，高莉表示，證監(jiān)會始終高度重視投行業(yè)務質量，多措并舉督促保薦機構歸位盡責，把好資本市場“入口關”。建立健全投行業(yè)務違規(guī)處罰信息公示機制，強化市場聲譽約束是其中一項重要措施。多年以來，證監(jiān)會相關部門、派出機構和自律組織，已在各自網站上分別公示所作出的證券公司違規(guī)處罰信息。為進一步強化市場聲譽約束，督促保薦機構提升執(zhí)業(yè)質量，證監(jiān)會從去年初開始定期匯總證監(jiān)會會內相關部門、派出機構、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務違規(guī)處罰信息公示平臺集中公示。

    高莉指出，促進投行歸位盡責是一項系統工程和長期工作，需要有關方面相互協同、發(fā)揮合力、常抓不懈。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)按照“建制度、零容忍、不干預”的九字方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強化市場聲譽約束，促進投行主動歸位盡責。

    高莉還提出，證監(jiān)會將繼續(xù)完善制度，引導上市公司結合自身發(fā)展階段和資金狀況，通過現金分紅、股份回購等方式回報投資者，強化市場長期投資理念，讓上市公司分紅成為投資者分享經濟增長紅利的“新渠道”。

    “上市公司是資本市場的基石，隨著上市公司的成長和發(fā)展，給予投資者合理的投資回報，為投資者提供分享經濟增長成果的機會，是上市公司應盡的責任和義務。”高莉強調，現金分紅是實現投資回報的重要形式，更是培育資本市場長期投資理念，增強資本市場活力和吸引力的重要途徑。近年來，證監(jiān)會持續(xù)加強制度建設，強化現金分紅的決策機制和信息披露要求，要求上市公司制定利潤分配政策尤其是現金分紅政策時應當充分聽取中小投資者的意見，不斷提高上市公司回報投資者的意識。2020年10月9日，國務院發(fā)布《關于進一步提高上市公司質量的意見》，鼓勵上市公司通過現金分紅、股份回購等方式回報投資者，切實履行社會責任。新修訂的《證券法》進一步明確，上市公司應當在章程中明確現金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產收益權。

    在政策引導和監(jiān)管推動下，上市公司現金分紅取得積極進展，上市公司現金分紅率穩(wěn)定在30%以上，平均股息率在2%以上，與國際水平基本持平。2020年，上市公司現金分紅（含股份回購）1.43萬億元，金額較上一年增長9.16%，較十年前增長超過4倍。

    針對資本市場支持綠色金融發(fā)展方面，高莉表示，近年來，證監(jiān)會緊緊圍繞服務國家戰(zhàn)略，充分發(fā)揮資本市場機制作用，全力推動綠色金融發(fā)展。一是積極支持綠色低碳產業(yè)融資。“十三五”期間，綠色低碳企業(yè)通過首發(fā)、再融資、掛牌、發(fā)行公司債券等方式累計募集資金1.9萬億元。交易所市場發(fā)行綠色公司債券（含綠色資產支持證券）282只，規(guī)模2907億元。二是支持綠色低碳行業(yè)公司并購重組。“十三五”期間，新能源、新材料及節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略新興行業(yè)上市公司并購重組金額為2.9萬億元。三是加強上市公司環(huán)境信息披露監(jiān)管，2019年報中1452家上市公司披露環(huán)境信息，是2016年報披露數量的近4倍。四是引導證券基金經營機構服務綠色融資。2016年至2021年2月底，累計發(fā)行綠色主題公募基金96只，存續(xù)規(guī)模2219億元。五是探索研究碳期貨市場建設，指導廣州期貨交易所積極穩(wěn)妥推進碳期貨研發(fā)工作。六是積極參與國際證監(jiān)會組織（IOSCO）可持續(xù)金融相關工作，推動相關國際標準的制定與完善。

    高莉表示，證監(jiān)會下一步將加大對綠色低碳產業(yè)的融資支持力度，引導市場主體樹立綠色投資理念，繼續(xù)支持綠色主題基金產品的發(fā)行，加快推進碳排放權期貨市場建設，研究完善上市公司環(huán)境信息披露制度，積極拓展綠色金融國際合作空間。