上交所修訂發(fā)布科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定

    本報記者 昌校宇

    4月16日，中國證監(jiān)會修改公布了《科創(chuàng)屬性評價指引》，上交所同步修訂發(fā)布了《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）。

    2020年3月上交所首次發(fā)布實施《暫行規(guī)定》，明確了科創(chuàng)板定位把握標(biāo)準(zhǔn)和要求，增強了審核標(biāo)準(zhǔn)的客觀性、透明度和可操作性，為便利發(fā)行人和保薦機構(gòu)申報、推薦及優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市發(fā)揮了重要作用。開板以來，科創(chuàng)板的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，一批“硬科技”、致力于攻克我國“卡脖子”技術(shù)的優(yōu)秀企業(yè)及行業(yè)標(biāo)桿登陸科創(chuàng)板。新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備3大行業(yè)初步形成產(chǎn)業(yè)集聚，集成電路領(lǐng)域公司已形成了較為完整、自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈，生物醫(yī)藥領(lǐng)域匯聚了相當(dāng)一批具備科研攻關(guān)能力的創(chuàng)新藥企業(yè)，高端裝備領(lǐng)域公司在諸多關(guān)鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)突破，其他領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)也陸續(xù)到科創(chuàng)板上市?？苿?chuàng)板建設(shè)取得預(yù)期成效，市場各方反應(yīng)正面積極。

    上交所表示，科技創(chuàng)新是一個不斷發(fā)展的過程，科創(chuàng)屬性評價也需要在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗、持續(xù)評估并動態(tài)調(diào)整。此次修訂旨在聚焦支持“硬科技”的核心目標(biāo)，進(jìn)一步明確科創(chuàng)屬性評價指標(biāo)和申報、推薦要求，壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任，強化綜合研判和審核把關(guān)，促進(jìn)科創(chuàng)板市場高質(zhì)量發(fā)展。

    《暫行規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容有：按照支持類、限制類、禁止類分類界定科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域，明確科創(chuàng)板優(yōu)先支持方向，限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)以及禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市；增加研發(fā)人員占比作為科創(chuàng)屬性的常規(guī)指標(biāo)，體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用；明確發(fā)行人對技術(shù)先進(jìn)性、科技發(fā)展方向、行業(yè)領(lǐng)域及相關(guān)指標(biāo)的披露要求和保薦機構(gòu)的核查把關(guān)責(zé)任，不簡單以相關(guān)指標(biāo)作為判斷依據(jù)；明確審核中按照“實質(zhì)重于形式”原則，綜合判斷企業(yè)科創(chuàng)屬性，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新咨詢委員會咨詢作用。對于《暫行規(guī)定》修訂前已申報企業(yè)的科創(chuàng)屬性指標(biāo)要求，仍按其申報時的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    上交所表示，下一步，將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，堅守科創(chuàng)板定位，突出“硬科技”特色，堅持以信息披露為核心，加強審核判斷把關(guān)，加強科創(chuàng)板支持科技創(chuàng)新的體制機制建設(shè)，壓實發(fā)行人和中介機構(gòu)責(zé)任，形成合力，培育出更多具有“硬科技”實力和市場競爭力的科創(chuàng)企業(yè)，更好地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施。

（編輯 李波）