證監(jiān)會發(fā)布《系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引》

（攝影/孟珂）

    本報記者 孟珂

    5月28日，在中國證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)行部副主任李維友表示，證監(jiān)會發(fā)布《系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引》。李維友介紹，該指引提出了對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為的各項要求，防止違規(guī)造富；明確了系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行上市，或新三板掛牌企業(yè)的監(jiān)管要求，明確靶向監(jiān)管，壓實中介機構(gòu)責(zé)任。

    李維友表示，該指引主要包括三方面內(nèi)容：一是明確不當(dāng)入股情形，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務(wù)影響謀取投資機會，入股過程存在利益輸送，在入股禁止期內(nèi)入股，作為不適格股東入股、違規(guī)資金入股的屬于不當(dāng)入股；二是強化中介機構(gòu)核查責(zé)任，要求全面核查是否存在指引規(guī)范的離職人員的入股情形，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形，并及時予以清理。發(fā)行人和中介機構(gòu)提交發(fā)行上市申請或掛牌申請的時候，應(yīng)就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況做出專項說明；三是強化審核監(jiān)督，建立獨立復(fù)核制度，確保入股行為公平、公正、依法、合規(guī)，發(fā)現(xiàn)違法違紀線索，移交有關(guān)部門處理。

    李維友表示，對涉及離職人員入股的發(fā)行上市審核過程進行復(fù)核，主要是為了體現(xiàn)各市場參與方平等公平、依法合規(guī)，體現(xiàn)證監(jiān)會從嚴治黨、從嚴治會的堅定決心。

    “按照制度規(guī)定，復(fù)核在審核進度結(jié)束之后啟動，復(fù)核的時間不計入審核注冊的時限?！断到y(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引》6月1日起實施，已經(jīng)受理的在審企業(yè)參照執(zhí)行。”李維友說。

（編輯 田冬 上官夢露）