深交所監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告：推動(dòng)完善發(fā)行審核注冊(cè)監(jiān)督制約機(jī)制

    本報(bào)記者 昌校宇

    5月28日晚間，深交所發(fā)布監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。其中在談及2021年的重點(diǎn)工作時(shí)表示，支持改革發(fā)展。全力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行，推動(dòng)完善發(fā)行審核注冊(cè)監(jiān)督制約機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)各環(huán)節(jié)把關(guān)責(zé)任。推動(dòng)深入宣傳貫徹落實(shí)新證券法、刑法修正案（十一），積極推進(jìn)配套制度建設(shè)，確保制度執(zhí)行落實(shí)到位，促進(jìn)提升市場(chǎng)治理能力。貫徹落實(shí)新證券法要求，推動(dòng)完善資金管理機(jī)制，更好保障市場(chǎng)改革發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

    以下為全文：

    2020年以來(lái)，深交所監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，認(rèn)真貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，按照會(huì)員大會(huì)決議，守牢監(jiān)督本位、創(chuàng)新監(jiān)督方法、提升監(jiān)督效能，在深交所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，與理事會(huì)、經(jīng)理層通力協(xié)作，充分凝聚廣大會(huì)員合力，共同推動(dòng)深交所優(yōu)化完善治理體系、加快市場(chǎng)改革步伐、防范化解重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、提升財(cái)務(wù)管理和集團(tuán)化發(fā)展水平，各項(xiàng)工作取得積極成效。

    一、2020年以來(lái)主要工作

    （一）持續(xù)強(qiáng)化自身建設(shè)，促進(jìn)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善

    一是堅(jiān)持提高政治站位。深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，自覺(jué)將工作放在推動(dòng)交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化的框架中思考、謀劃和推動(dòng)，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在健全監(jiān)督機(jī)制、強(qiáng)化制度執(zhí)行、提升規(guī)范運(yùn)作水平等方面的重要作用，助力深交所推進(jìn)落實(shí)重點(diǎn)改革任務(wù)，更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略全局和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，全力打造優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。

    二是著力增強(qiáng)監(jiān)督能力。根據(jù)會(huì)員大會(huì)統(tǒng)一安排，完成監(jiān)事會(huì)換屆工作，首次引入外資證券公司擔(dān)任會(huì)員監(jiān)事，進(jìn)一步提升多元化監(jiān)督水平。推動(dòng)修訂相關(guān)管理制度，細(xì)化明確監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)事項(xiàng)研究審議范圍，確保財(cái)務(wù)監(jiān)督職能落實(shí)到位。研究制定《履職監(jiān)督工作細(xì)則》，從制度層面明確監(jiān)事會(huì)開(kāi)展履職監(jiān)督的基本原則、主要內(nèi)容、工作方式和有關(guān)程序等，進(jìn)一步豐富監(jiān)督工作抓手。

    三是深度參與治理運(yùn)行。積極支持深交所豐富治理實(shí)踐，推動(dòng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)審議理事、監(jiān)事延期換屆事項(xiàng)，確保有關(guān)決策程序合規(guī)。全程監(jiān)督2020年會(huì)員大會(huì)及會(huì)員片區(qū)座談會(huì)組織籌備工作，專(zhuān)題聽(tīng)取職工監(jiān)事選舉情況報(bào)告，確保新一屆理事、監(jiān)事候選人民主推薦和選舉安排合法合規(guī)，有效發(fā)揮監(jiān)督作用。

    （二）抓實(shí)抓細(xì)履職監(jiān)督，保障改革發(fā)展高質(zhì)量運(yùn)行

    一是全力支持重點(diǎn)改革任務(wù)。推動(dòng)壓實(shí)各層級(jí)、各條線(xiàn)工作責(zé)任，全力保障重點(diǎn)改革任務(wù)平穩(wěn)落地實(shí)施。全程監(jiān)督創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制、深市主板與中小板合并等重大改革相關(guān)規(guī)則制定工作，組織會(huì)員監(jiān)事研提意見(jiàn)建議，促進(jìn)規(guī)則內(nèi)容更完善、銜接更有序，夯實(shí)改革制度基礎(chǔ)。積極推動(dòng)各級(jí)法院出臺(tái)有關(guān)司法保障文件，為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制落地見(jiàn)效營(yíng)造良好的法治環(huán)境。

    二是推動(dòng)貫徹落實(shí)新證券法。推動(dòng)制定深交所貫徹落實(shí)新證券法專(zhuān)項(xiàng)工作計(jì)劃，組織開(kāi)展系列宣傳教育活動(dòng)，教育引導(dǎo)全所干部員工深刻認(rèn)識(shí)新證券法核心理念，提升監(jiān)管服務(wù)工作水平。推動(dòng)系統(tǒng)清理業(yè)務(wù)規(guī)則，打造簡(jiǎn)明高效的市場(chǎng)友好型規(guī)則體系，強(qiáng)化與新證券法的適應(yīng)銜接，確保新證券法不折不扣落實(shí)到位，有力提升市場(chǎng)治理效能。結(jié)合交易所職能變化，推動(dòng)梳理公開(kāi)監(jiān)管服務(wù)職能清單，確保照單履職、依規(guī)辦事。

    三是找準(zhǔn)找實(shí)履職監(jiān)督重點(diǎn)。監(jiān)事會(huì)專(zhuān)題聽(tīng)取市場(chǎng)服務(wù)工作匯報(bào)，圍繞提升“在地化”服務(wù)水平，指導(dǎo)完善服務(wù)基地職能定位。推動(dòng)持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)督管理，加強(qiáng)崗位管理制度建設(shè)，切實(shí)防范利益沖突。組織開(kāi)展內(nèi)部管理重點(diǎn)事項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)自查，推動(dòng)進(jìn)一步強(qiáng)化制度約束。

    （三）著力加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，堅(jiān)決落實(shí)“過(guò)緊日子”要求

    一是持續(xù)完善財(cái)務(wù)制度。組織系統(tǒng)梳理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理使用情況，推動(dòng)制定《風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，健全完善相關(guān)管理機(jī)制，細(xì)化明確監(jiān)事會(huì)檢查職責(zé)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)基金管理更加規(guī)范高效。推動(dòng)制定《預(yù)算管理辦法》，進(jìn)一步加強(qiáng)全面預(yù)算管理，優(yōu)化完善相關(guān)工作機(jī)制，更好發(fā)揮預(yù)算管理促進(jìn)優(yōu)化資源配置的作用。按照有關(guān)制度要求，推動(dòng)修訂完善相關(guān)管理制度，堅(jiān)決將中央八項(xiàng)規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則落到實(shí)處。

    二是緊盯重點(diǎn)財(cái)務(wù)決策。認(rèn)真審議年度財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告及利潤(rùn)分配方案，對(duì)重點(diǎn)財(cái)務(wù)事項(xiàng)實(shí)行全程監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)決策過(guò)程科學(xué)規(guī)范，推動(dòng)財(cái)務(wù)管理水平不斷提升。組織開(kāi)展跨境股權(quán)投資后續(xù)評(píng)估工作，系統(tǒng)梳理投資決策和實(shí)施過(guò)程，綜合評(píng)價(jià)投后管理及財(cái)務(wù)、技術(shù)、社會(huì)效益，促進(jìn)提升重大投資項(xiàng)目管理水平。

    三是嚴(yán)格日常財(cái)務(wù)管理。推動(dòng)加大貨幣資金管理力度，全面檢查內(nèi)控機(jī)制、執(zhí)行情況和資金管理、使用情況，就完善相關(guān)監(jiān)督機(jī)制提出意見(jiàn)建議。對(duì)工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理進(jìn)行合規(guī)性檢查，促進(jìn)制度建設(shè)、費(fèi)用審批、經(jīng)費(fèi)列支更加規(guī)范。推動(dòng)強(qiáng)化費(fèi)用管理，壓減非必要支出，牢固樹(shù)立節(jié)儉辦所導(dǎo)向。

    （四）深入推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，扎實(shí)筑牢安全運(yùn)行防線(xiàn)

    一是推動(dòng)完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度。堅(jiān)持將風(fēng)險(xiǎn)防控放在突出重要位置，充分發(fā)揮監(jiān)督指導(dǎo)作用，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理制度基礎(chǔ)。推動(dòng)制定《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》并修訂配套制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)原則、職責(zé)分工、機(jī)制流程等，完善風(fēng)險(xiǎn)事件分級(jí)處置和事后調(diào)查機(jī)制，組織專(zhuān)題制度培訓(xùn)，加快構(gòu)建與市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。

    二是著力抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。專(zhuān)題聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)，明確預(yù)防為主的工作思路，系統(tǒng)梳理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情形，逐一制定應(yīng)對(duì)舉措，全力保障改革平穩(wěn)落地。針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)組織專(zhuān)項(xiàng)檢查，從制度流程、運(yùn)維機(jī)制、應(yīng)急管理等方面摸排潛在風(fēng)險(xiǎn)，綜合評(píng)估控制措施，研究制定改進(jìn)計(jì)劃，促進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)行更規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控更有力。

    三是穩(wěn)妥開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置。指導(dǎo)制定新冠肺炎疫情風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置方案，評(píng)估確定核心業(yè)務(wù)清單，明確疫情下業(yè)務(wù)運(yùn)行保障安排，確保正常開(kāi)市交易。針對(duì)異常交易行為，推動(dòng)精準(zhǔn)開(kāi)展交易監(jiān)管，引導(dǎo)投資者理性交易。推動(dòng)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)急處置機(jī)制，促進(jìn)通過(guò)市場(chǎng)化手段防范化解風(fēng)險(xiǎn)，有效保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。

    （五）優(yōu)化完善下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督，推動(dòng)提升協(xié)同發(fā)展水平

    一是推進(jìn)完善集團(tuán)化管理體系。指導(dǎo)修訂《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》及其配套制度，系統(tǒng)性?xún)?yōu)化相關(guān)管理機(jī)制，加強(qiáng)報(bào)批報(bào)告事項(xiàng)管理，進(jìn)一步強(qiáng)化所內(nèi)戰(zhàn)略協(xié)同、工作協(xié)同和資源共享。推動(dòng)修訂《內(nèi)部稽核審計(jì)工作實(shí)施辦法》，調(diào)整明確審計(jì)對(duì)象范疇，優(yōu)化完善審計(jì)工作目標(biāo)，督導(dǎo)下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)、擔(dān)當(dāng)作為。推動(dòng)優(yōu)化下屬機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)，加強(qiáng)下屬機(jī)構(gòu)子公司管理，確保重點(diǎn)工程項(xiàng)目平穩(wěn)有序推進(jìn)。

    二是針對(duì)性開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。指導(dǎo)開(kāi)展下屬公司預(yù)算管理審計(jì)，深入檢查各下屬公司預(yù)算執(zhí)行情況，推動(dòng)提升預(yù)算管理規(guī)范化水平。對(duì)下屬公司實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，全面檢查制度執(zhí)行、內(nèi)控運(yùn)行、財(cái)務(wù)管理等各方面情況，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)提出改進(jìn)意見(jiàn)。

    二、2021年重點(diǎn)工作

    當(dāng)前，全面深化資本市場(chǎng)改革、先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)等重大改革深入推進(jìn)，深交所面臨難得的改革發(fā)展機(jī)遇，也肩負(fù)著資本市場(chǎng)先行先試的重要使命，這對(duì)監(jiān)事會(huì)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，推動(dòng)深交所加快建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，切實(shí)將黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署不折不扣落實(shí)到位提出更高要求。監(jiān)事會(huì)深刻認(rèn)識(shí)新證券法賦予交易所的新職責(zé)，緊扣深交所改革發(fā)展的新目標(biāo)、新定位，聚焦“建制度”主線(xiàn)，著力提升監(jiān)督能力，積極促進(jìn)深交所規(guī)范有序健康發(fā)展。

    一是提高政治站位。不折不扣貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力。在所黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照會(huì)員大會(huì)決議要求，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，為推進(jìn)全面深化資本市場(chǎng)改革等重點(diǎn)任務(wù)，將深交所打造成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所積極貢獻(xiàn)智慧力量。

    二是支持改革發(fā)展。全力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行，推動(dòng)完善發(fā)行審核注冊(cè)監(jiān)督制約機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)各環(huán)節(jié)把關(guān)責(zé)任。推動(dòng)深入宣傳貫徹落實(shí)新證券法、刑法修正案（十一），積極推進(jìn)配套制度建設(shè)，確保制度執(zhí)行落實(shí)到位，促進(jìn)提升市場(chǎng)治理能力。貫徹落實(shí)新證券法要求，推動(dòng)完善資金管理機(jī)制，更好保障市場(chǎng)改革發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

    三是促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作。深入落實(shí)“過(guò)緊日子”要求，從嚴(yán)把關(guān)費(fèi)用支出事項(xiàng)，堅(jiān)持節(jié)儉辦所。用好內(nèi)部審計(jì)抓手，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域深入開(kāi)展審計(jì)工作，推動(dòng)業(yè)務(wù)流程更完善、技術(shù)系統(tǒng)更可靠、內(nèi)部管理更規(guī)范、運(yùn)營(yíng)水平更高效。指導(dǎo)構(gòu)建多層次風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，進(jìn)一步細(xì)化明確工作機(jī)制安排，加強(qiáng)全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，守住市場(chǎng)安全運(yùn)行底線(xiàn)。

    四是強(qiáng)化自身建設(shè)。加強(qiáng)新一屆監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，常態(tài)化聽(tīng)取重點(diǎn)工作情況匯報(bào)，促進(jìn)提升監(jiān)督的主動(dòng)性、針對(duì)性、有效性。進(jìn)一步筑牢業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部審計(jì)三道防線(xiàn)，形成分層次、多元化的監(jiān)督合力。暢通傾聽(tīng)會(huì)員訴求、接受會(huì)員監(jiān)督的渠道，提高會(huì)員參與交易所治理的積極性與便利性。

（編輯 才山丹）