扎實推動科技化數字化轉型 持續(xù)強化科技監(jiān)管

    中國證監(jiān)會副主席趙爭平昨日在參加上交所2021年技術大會時表示，緊扣穩(wěn)妥發(fā)展金融科技和強化監(jiān)管科技運用兩條主線，扎實推動科技化數字化轉型，穩(wěn)妥推進監(jiān)管科技應用，持續(xù)強化科技監(jiān)管，行業(yè)機構要把審慎合規(guī)落實到金融科技創(chuàng)新工作的各領域各環(huán)節(jié)。

    趙爭平指出，近年來，伴隨著大數據、云計算、區(qū)塊鏈、人工智能等新興技術的發(fā)展，數字技術深刻改變了資本市場生態(tài)，成為助推資本市場深化改革創(chuàng)新，不斷提升金融服務適應性、競爭能力和普惠性能力的重要手段，為提高資本市場治理效能，實現高質量發(fā)展帶來了新機遇。一方面，數字化技術推廣應用有助于暢通監(jiān)管機構和上市公司、中介機構、投資者等市場參與主體的信息交互，促使監(jiān)管工作更加高效、更加精準、更加智慧，持續(xù)提升監(jiān)管服務的能力。另一方面，以移動互聯網為代表的數字化創(chuàng)新產品與服務，在投行業(yè)務、經紀業(yè)務、財富管理、風險管理等領域不斷應用，有效拓寬金融應用場景，大幅提升金融服務的滲透率。

    趙爭平指出，證監(jiān)會高度重視資本市場科技化轉型與發(fā)展，強化頂層設計，堅持問題導向、應用導向，推動各項重點工作邁出了堅實步伐。完善科技監(jiān)管基礎設施，整合全系統(tǒng)行業(yè)科技監(jiān)管職能，成立科技監(jiān)管局，強化對證券期貨行業(yè)技術條線的集中統(tǒng)一監(jiān)管，以及對全系統(tǒng)科技資源的統(tǒng)一調度管理。由科技監(jiān)管局和中證數據公司、中證技術公司構成一體兩翼的科技監(jiān)管組織架構日益成型，完善行業(yè)監(jiān)管制度規(guī)則，發(fā)布實施信息技術機構備案管理規(guī)定。

    深化科技監(jiān)管與服務能力，科技監(jiān)管基礎得到了夯實。圍繞上市、稽查等監(jiān)管業(yè)務的需求，全力推進重點項目建設，初步達到了好看、好用、管用的效果。推動行業(yè)金融科技的發(fā)展，積極探索新興技術在證券期貨行業(yè)的應用發(fā)展，打造金融行業(yè)領先的自主區(qū)塊鏈底層平臺，推動交易所等市場核心機構，建設行業(yè)云服務公共設施，鼓勵支持行業(yè)機構在風險管理、合規(guī)審計、監(jiān)管、數據報送、投資者適當性管理、內部應用管理、業(yè)務流程優(yōu)化等領域應用大數據人工智能技術，使業(yè)務效率更高，成本更低，風控更強。

    趙爭平指出，2021年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議將加快推進科技和業(yè)務的深度融合，作為年度重點工作之一。新的發(fā)展階段，要緊緊圍繞打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的總目標，緊扣穩(wěn)妥發(fā)展金融科技和強化監(jiān)管科技運用兩條主線，扎實推動科技化數字化轉型，不斷強化數字科技對資本市場的有效支撐。

    一是要堅持守正創(chuàng)新，確保金融科技發(fā)展始終行進在正確的航向上。實踐充分證明，只有根植于經濟和人民群眾需求的金融創(chuàng)新才有生命力。行業(yè)機構在發(fā)展金融科技時，應始終堅持服務實體經濟高質量發(fā)展的宗旨，把審慎合規(guī)落實到金融科技創(chuàng)新工作的各領域各環(huán)節(jié)，切實保護好廣大投資者，特別是中小投資者的合法權益。

    二是要強化科技思維，穩(wěn)妥推進監(jiān)管科技應用，持續(xù)強化科技監(jiān)管，進一步夯實基礎工程，突破重點項目，加快監(jiān)管科技應用實踐，努力向科技要動力，要效能。堅持應用導向，著力提高業(yè)務需求質量，促進技術與業(yè)務的深度融合。

    三是發(fā)揮各方合力，營造良好數字化生態(tài)。數字化轉型是一項復雜的系統(tǒng)工程，需要行業(yè)機構持續(xù)加強數字化能力建設，匯集眾智眾力，發(fā)揮好整體合力。交易所作為行業(yè)核心機構，要打造先進的基礎設施，發(fā)揮行業(yè)技術引領的示范作用。市場各方要廣泛交流，協(xié)同研究和應用推廣，共同構建開放融合、具有引領發(fā)展能力的數字化生態(tài)。