提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量 深圳證監(jiān)局舉辦證券公司投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)

    本報見習(xí)記者 李昱丞

    為貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》（簡稱《指導(dǎo)意見》），深圳證監(jiān)局于8月5日舉辦了轄區(qū)證券公司投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌作了題為《歸位盡責(zé)積極轉(zhuǎn)型做新時代有擔(dān)當(dāng)有作為的投資銀行》的主題發(fā)言。深圳市證券業(yè)協(xié)會會長何如及深圳轄區(qū)15家實際開展投行業(yè)務(wù)的證券公司主要負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場參訓(xùn)，相關(guān)公司投行業(yè)務(wù)從業(yè)人員、合規(guī)風(fēng)控人員線上參訓(xùn)。

    深圳是我國資本市場的發(fā)源地和一線城市，證券行業(yè)實力雄厚，投行業(yè)務(wù)整體上處于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先地位，發(fā)展勢頭總體良好。一是市場競爭力突出，深圳證券公司今年上半年主承銷股票、債券、資產(chǎn)支持證券等金額超過1.7萬億元，同比增長超20%，市場份額占比超過30%。二是服務(wù)實體經(jīng)濟成效顯著，今年上半年承做IPO項目融資金額超過800億元，債權(quán)及資產(chǎn)證券化項目融資金額超過6000億元，再融資項目融資金額超過2300億元，在推動擴大直接融資規(guī)模、降低實體企業(yè)融資成本方面發(fā)揮了重要作用。三是積極參與注冊制改革，保薦科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)累計139家，業(yè)務(wù)規(guī)模約占全市場三分之一，服務(wù)了一大批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司借助資本市場融資發(fā)展。

    深圳證監(jiān)局表示，證券公司作為資本市場最重要的中介機構(gòu)，投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接關(guān)系到注冊制改革的成敗，關(guān)系到資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，投行從業(yè)人員要切實增強責(zé)任意識、大局意識、改革意識、法治意識。深圳券商要以貫徹落實《指導(dǎo)意見》為契機，以提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向，大力推進投行業(yè)務(wù)的模式轉(zhuǎn)型。一是要堅持理念先行，強化投行聚焦質(zhì)量的內(nèi)生動力；二是要提升專業(yè)水平，完善投行聚焦質(zhì)量的能力建設(shè)；三是要加強管控保障，夯實投行聚焦質(zhì)量的執(zhí)業(yè)約束。

    近年來，深圳證監(jiān)局著力改變以往以現(xiàn)場檢查為主的投行業(yè)務(wù)監(jiān)管模式，初步形成了風(fēng)險監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、行業(yè)自律、外部評估等全方位、立體化的監(jiān)管體系。下一步，深圳證監(jiān)局將在轄區(qū)開展投行業(yè)務(wù)三個“全覆蓋”。一是培訓(xùn)全覆蓋，指導(dǎo)深圳市證券業(yè)協(xié)會開展培訓(xùn)，全面覆蓋深圳轄區(qū)證券公司投資銀行條線承攬、承做、質(zhì)控、內(nèi)核、銷售、合規(guī)、風(fēng)控等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全部從業(yè)人員。二是檢查全覆蓋，開展對轄區(qū)證券公司投行業(yè)務(wù)的全覆蓋檢查，目前已啟動前期自查自糾工作。三是問責(zé)全覆蓋，堅持罰必雙罰、問責(zé)到人，對項目人員、內(nèi)控部門、公司管理層等責(zé)任人員全鏈條問責(zé)，形成“一問到底”的責(zé)任追究常態(tài)，強化懲處震懾。

（編輯 田冬）