中證協(xié)發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》 證券公司應建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制

    本報記者 侯捷寧

    見習記者 楊潔

    10月15日，記者從中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）獲悉，為完善證券公司全面風險管理體系，防范證券從業(yè)人員道德風險，推動建立行業(yè)聲譽約束機制，維護證券行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，協(xié)會制定并發(fā)布《證券公司聲譽風險管理指引》（以下簡稱《指引》），指導證券公司加強聲譽風險管理?！吨敢纷?0月15日起實施。

    《指引》共五章三十五條，主要內(nèi)容包括：一是明確了《指引》的法律依據(jù)、聲譽風險管理的基本原則，全面定義聲譽風險，將證券經(jīng)營機構(gòu)行為，及其工作人員違反廉潔自律規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為形成的聲譽風險納入管理范疇。

    二是明確聲譽風險治理架構(gòu)及各責任主體的職責分工，指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯(lián)動協(xié)作的管理架構(gòu)和運行機制，同時要求證券公司建立新聞發(fā)言人制度，規(guī)范公司新聞發(fā)布工作。

    三是要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風險管理制度和機制，在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理各領(lǐng)域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監(jiān)測、應對、報告等環(huán)節(jié)實施聲譽風險的全流程管控。

    四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設(shè)、管控部門、人事管理、信息登記、內(nèi)控監(jiān)督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業(yè)人員道德風險。

    五是加強自律管理，按照《指引》，協(xié)會可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監(jiān)督和檢查，對證券公司及工作人員的違規(guī)行為采取自律管理措施或紀律處分，證券公司對相關(guān)人員的問責信息應按照有關(guān)規(guī)定報送協(xié)會。

    協(xié)會表示，聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產(chǎn)，不僅是證券公司核心競爭力的構(gòu)成要素，也是確?？沙掷m(xù)發(fā)展能力的重要戰(zhàn)略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設(shè)，對于推動建立行業(yè)聲譽約束機制，維護行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，營造行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)，實現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。各證券公司應對照《指引》，將相關(guān)要求切實落實到具體業(yè)務(wù)和人員行為規(guī)范中，加強公司及工作人員聲譽風險管理，不斷優(yōu)化完善制度機制，持續(xù)提升從業(yè)人員道德水平，有效防范應對聲譽風險。

    下一階段，協(xié)會將會同監(jiān)管部門開展培訓和交流，做好相關(guān)規(guī)則解讀，推動行業(yè)建立健全聲譽風險管理體系，強化風險管理能力，為行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展夯實基礎(chǔ)。