深交所修訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理規(guī)則 讓“數(shù)據(jù)跑腿”代替“辦事人跑腿”

    本報記者 昌校宇

    為貫徹落實深化“放管服”改革要求，做好與上位新規(guī)有效銜接，10月22日，深交所發(fā)布并實施修訂后的《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指引》（以下簡稱《指引》）及其配套辦理指南，這是繼2020年7月改進優(yōu)化辦理服務之后再次打出“減負增效”組合拳，是落實兩項上位法規(guī)最新規(guī)定、全面推廣電子化辦理模式、取消三項材料的要求，有利于進一步提升協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理便利化、規(guī)范化水平。

    全面推廣電子系統(tǒng)，推動“數(shù)據(jù)跑腿”代替“辦事人跑腿”。為進一步提高業(yè)務辦理便利性，2020年底，深交所按照穩(wěn)妥推進、分步實施的原則，在現(xiàn)場、郵寄等辦理方式基礎上，試行協(xié)議轉(zhuǎn)讓電子化辦理，實現(xiàn)從提交材料、問題反饋到費用繳納全流程電子化，辦理進度實時可查，辦事人“一次都不用跑”即可辦成辦好。目前，協(xié)議轉(zhuǎn)讓電子化辦理已日趨完善，此次在《指引》層面予以確立，并在配套指南詳細說明辦理流程，以全面推廣電子系統(tǒng)，推動辦理模式實現(xiàn)從“辦事人跑腿”到“數(shù)據(jù)跑腿”的轉(zhuǎn)變。同時，為有效防控業(yè)務風險，要求辦事人簽署保證電子與紙質(zhì)文件一致的承諾函，并郵寄全套辦理材料以供存檔。

    持續(xù)精簡辦理材料，提升市場主體獲得感滿意度?！吨敢坟瀼厣罨?ldquo;證照分離”改革精神，明確對于可通過公開的政府官方渠道進行網(wǎng)絡核驗的營業(yè)執(zhí)照等證照類文件，原則上不再要求辦事人提交，并相應取消法人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證明書、協(xié)議轉(zhuǎn)讓公告文件三項材料要求，改由辦事人填寫相關信息，深交所通過公開網(wǎng)站核驗，進一步減輕市場主體負擔。

    優(yōu)化完善辦理情形，確保上位新規(guī)得到有效落實。《指引》銜接證監(jiān)會新修訂的《證券市場禁入規(guī)定》，明確轉(zhuǎn)讓雙方任意一方被證監(jiān)會及其派出機構采取不得在證券交易場所交易證券的市場禁入措施的，不予辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，但符合豁免條件的除外。貫徹最高院、最高檢、公安部及證監(jiān)會等四部委《關于進一步規(guī)范人民法院凍結上市公司質(zhì)押股票工作的意見》，新增在經(jīng)法院準許的情況下，可通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓處置被司法標記股票，助力完善質(zhì)押股票處置流程，持續(xù)化解股票質(zhì)押風險。

    高質(zhì)量發(fā)展是資本市場改革發(fā)展的主題主線。深化“放管服”改革是資本市場堅持以人民為中心，提升工作效率和服務水平，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手和必然要求。深交所表示，下一步，將繼續(xù)在證監(jiān)會領導下，堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作思路，秉承“市場至上、服務為本”理念，遵循市場化、法治化方向，穩(wěn)步推進各項改進監(jiān)管、優(yōu)化服務政策措施的落地見效，積極回應市場關切，持續(xù)完善市場功能，讓市場各方擁有更多實實在在的獲得感。

（編輯 孫倩）