北交所發(fā)布上市審核規(guī)則 11月15日起施行

    本報記者 昌校宇

    10月30日晚，北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》（以下簡稱《上市審核規(guī)則》），自2021年11月15日起施行。

    具體來看，《上市審核規(guī)則》施行前，股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）精選層掛牌的受理、審查、發(fā)行及掛牌等工作繼續(xù)按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)則開展。《上市審核規(guī)則》施行后，精選層在審項目平移至北交所，審核工作安排如下：

    一、已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)且完成公開發(fā)行，但尚未在精選層掛牌的，無需重新履行公開發(fā)行的注冊程序，發(fā)行人應(yīng)按照北交所相關(guān)規(guī)則提交上市申請文件，并在北交所作出同意上市的決定后，披露上市提示性公告、上市公告書等文件。

    二、已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌委員會審議通過，但尚未向中國證監(jiān)會報送公開發(fā)行申請文件的，無需重新履行北交所上市委員會審議程序，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)再次審議的除外。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照北交所發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，更新發(fā)行上市申請文件。北交所出具審核意見后，報中國證監(jiān)會履行注冊程序。

    三、尚未提交全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌委員會審議的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照北交所發(fā)行上市相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則更新發(fā)行上市申請文件，并及時披露。北交所按照項目原所處階段繼續(xù)推進審核工作。

    四、發(fā)行人更新發(fā)行上市申請文件的，應(yīng)當(dāng)就申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌變更為在北交所上市相關(guān)事宜，依法依規(guī)履行公司決策程序。平移至北交所的在審項目審核時限、回復(fù)時限自《上市審核規(guī)則》施行之日起算。

（編輯 白寶玉）