證監(jiān)會明確北交所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜

    本報記者 邢萌

    11月12日，證監(jiān)會就北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜發(fā)布公告。該公告自2021年11月15日起施行，證監(jiān)會公告〔2020〕13號同時廢止。

    公告指出，根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，自公告施行之日起，符合條件的公司可以提出以下行政許可申請：向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市注冊、北京證券交易所上市公司公開發(fā)行證券注冊等。上述行政許可申請由北京證券交易所受理相關(guān)申請材料，并由中國證監(jiān)會注冊。

    公告表示，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以提出以下行政許可申請：股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)、股份公司向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計超過200人或者股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行證券核準(zhǔn)等。上述行政許可申請由中國證監(jiān)會行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請材料。

    根據(jù)公告，股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓、掛牌公司向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計超過200人以及股東人數(shù)超過200人的掛牌公司向特定對象發(fā)行證券的行政許可事項，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)，并提交全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。

    公告表示，股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，以及掛牌公司向特定對象發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)，由全國股轉(zhuǎn)公司受理相關(guān)申請材料并進行審查，中國證監(jiān)會不再進行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

    公告指出，向中國證監(jiān)會報送的申請材料，應(yīng)當(dāng)符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等要求。

（編輯 上官夢露）