湖南證監(jiān)局對(duì)三家證券投顧公司出具警示函

    本報(bào)記者 邢萌

    湖南證監(jiān)局官網(wǎng)12月22日消息，近日，湖南證監(jiān)局對(duì)湖南巨景證券投資顧問有限公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司三家證券投顧公司采取出具警示函監(jiān)管措施。

    據(jù)悉，湖南巨景證券投資顧問有限公司存在以下問題：證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

    湖南證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。該公司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于2022年1月15日前向湖南證監(jiān)局提交書面報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

（編輯 李波）