建立健全“總對(duì)總”糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制 規(guī)范和優(yōu)化證券期貨市場生態(tài)

    本報(bào)記者 邢萌

    完善的多元化糾紛解決機(jī)制是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求和重要標(biāo)志。隨著我國資本市場不斷發(fā)展，證券期貨相關(guān)糾紛也日益增多，建立健全多元且高質(zhì)效的證券期貨糾紛解紛機(jī)制顯得尤其重要。這不僅事關(guān)廣大投資者的利益保護(hù)，而且會(huì)深刻影響我國證券市場乃至市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

    最高人民法院與中國證監(jiān)會(huì)共同建立證券期貨糾紛“總對(duì)總”在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，即“人民法院調(diào)解平臺(tái)”與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺(tái)”，通過平臺(tái)對(duì)接方式開展全流程在線調(diào)解、在線申請(qǐng)司法確認(rèn)或出具調(diào)解書等訴調(diào)對(duì)接工作，全面提升證券期貨糾紛調(diào)解工作的質(zhì)量和效率。

    業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為，最高人民法院和中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合推動(dòng)建立“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，對(duì)我國多元高質(zhì)效化解證券期貨糾紛以及穩(wěn)定證券期貨市場發(fā)展具有極其重大的意義。

    多元靈活化解糾紛

    減輕訴源壓力

    據(jù)了解，人民法院的司法審判是社會(huì)糾紛解決的最后一道機(jī)制，但這不應(yīng)當(dāng)是唯一解決機(jī)制，在此之前，還應(yīng)當(dāng)建立健全多元化、多層次且靈活的糾紛解決機(jī)制，以分流和化解糾紛。

    “證券期貨糾紛由于涉及人數(shù)眾多、專業(yè)性較強(qiáng)，在訴訟具有強(qiáng)對(duì)抗性、人民法院受案范圍不斷擴(kuò)大、立案登記制實(shí)行、人民法院案多人少等背景下，尤其需要多元靈活且非對(duì)抗性的證券期貨糾紛解決機(jī)制，‘總對(duì)總’證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制即是一項(xiàng)有益的嘗試。”西南政法大學(xué)教授范雪飛對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

    該機(jī)制的建立和運(yùn)行，對(duì)證券糾紛的及時(shí)、專業(yè)和高效化解具有積極意義。據(jù)了解，全國證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺(tái)于11月12日上線運(yùn)行后，已經(jīng)有36個(gè)調(diào)解組織入駐，短時(shí)間內(nèi)已成功調(diào)解多起糾紛。

    在范雪飛看來，“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制將證券期貨糾紛進(jìn)行提前分流，用非對(duì)抗性的調(diào)解解決糾紛，并確認(rèn)調(diào)解解紛成果的法律效力，既高質(zhì)效地解決了糾紛，又減輕了司法審判的訴源壓力。

    范雪飛表示，首先，在理念上，該機(jī)制強(qiáng)調(diào)把非訴訟糾紛解決機(jī)制擺在前面，充分發(fā)揮調(diào)解在化解證券期貨糾紛中的重要作用，這使證券期貨糾紛有很大可能在前端得到化解。其次，在訴源源頭控制上，訴調(diào)對(duì)接機(jī)制規(guī)定人民法院受理證券期貨糾紛之前和之后，可以通過法律釋明等方法敦促當(dāng)事人主動(dòng)向證券期貨專業(yè)調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解，或者接受當(dāng)事人申請(qǐng)，通過調(diào)解平臺(tái)向調(diào)解組織委派、委托調(diào)解案件。同時(shí)，調(diào)解組織亦可自行進(jìn)行調(diào)解工作，進(jìn)一步化解和分流證券期貨糾紛。“最后，在解紛效果上，訴調(diào)對(duì)接機(jī)制規(guī)定人民法院應(yīng)當(dāng)依法對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)，賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行效力，使調(diào)解成果得以落實(shí)，為非訴訟證券期貨糾紛解決提供司法保障。”他進(jìn)一步說道。

    此外，范雪飛認(rèn)為，“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的落地，有助于更新證券期貨相關(guān)當(dāng)事人的糾紛解決理念，緩解證券期貨當(dāng)事人之間的緊張關(guān)系。

    他表示，在證券期貨糾紛解決過程中，調(diào)解人員以依法公正、高效便民和調(diào)解自愿為原則，鼓勵(lì)當(dāng)事人進(jìn)行友善、平等的協(xié)商，將常識(shí)、常理、常情與法律相結(jié)合的多元解紛準(zhǔn)則運(yùn)用到實(shí)踐中。不僅實(shí)現(xiàn)了證券期貨糾紛解決法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，更有助于培育良好的社會(huì)糾紛解決觀念、維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益、優(yōu)化證券期貨市場生態(tài)。

    三大突破性創(chuàng)新

    提高解紛質(zhì)效

    長期以來，我國多元化的糾紛解決機(jī)構(gòu)相互之間的聯(lián)通對(duì)接存在諸多阻滯，糾紛解決質(zhì)效不高，既造成了社會(huì)資源浪費(fèi)，又影響了糾紛的最終解決。

    “為破解這一難題，‘總對(duì)總’證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制進(jìn)行了具有突破性的創(chuàng)新。”范雪飛分析，第一，最高人民法院和證監(jiān)會(huì)共同對(duì)證券期貨糾紛解決資源進(jìn)行全面整合，將證監(jiān)會(huì)所屬或掌握的證券期貨行業(yè)中的糾紛解決資源充分發(fā)動(dòng)起來，與人民法院的訴訟糾紛解決資源全面對(duì)接，避免了資源浪費(fèi)，達(dá)到一加一大于二的良好效果。第二，人民法院和證監(jiān)會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)全面合作，下大力氣提升調(diào)解人員的職業(yè)修養(yǎng)、法律素養(yǎng)、專業(yè)知識(shí)和調(diào)解技能，這有助于培養(yǎng)與發(fā)展充滿生機(jī)的現(xiàn)代化專業(yè)調(diào)解隊(duì)伍，促進(jìn)調(diào)解理論的發(fā)展，激發(fā)調(diào)解機(jī)制的活力，并最終確保證券期貨糾紛解決的質(zhì)效。

    “最后，在線訴調(diào)對(duì)接系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了人民法院與糾紛調(diào)解組織間的信息暢通，保障糾紛解決各流程信息的反饋及時(shí)、準(zhǔn)確和全面，各級(jí)人民法院和證監(jiān)會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)能夠全面掌握證券期貨糾紛的新趨勢、新動(dòng)向，以便提前決策以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的新問題和新情況，進(jìn)而完善證券期貨市場相關(guān)制度。”他進(jìn)一步表示。

    “總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制充分利用科技手段，在降低證券期貨糾紛的解紛成本的同時(shí)也提升了解紛品質(zhì)。

    據(jù)介紹，該機(jī)制極其強(qiáng)調(diào)信息技術(shù)的應(yīng)用，充分利用人民法院調(diào)解平臺(tái)和中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺(tái)，通過兩個(gè)平臺(tái)對(duì)接的方式開展全流程在線調(diào)解、在線申請(qǐng)司法確認(rèn)或出具調(diào)解書等訴調(diào)對(duì)接工作。即調(diào)解組織和調(diào)解人員積極使用投資者網(wǎng)平臺(tái)的音視頻調(diào)解功能開展在線調(diào)解工作，人民法院利用法院辦案系統(tǒng)和調(diào)解平臺(tái)內(nèi)外連通的便利條件，進(jìn)行在線委派、委托調(diào)解，調(diào)解協(xié)議的在線司法確認(rèn)、電子送達(dá)等工作。

    “對(duì)科技手段的善用，不僅便利了當(dāng)事人，也便利了調(diào)解人員、調(diào)解組織以及法官，更大幅度地降低了糾紛解決時(shí)間、人力等成本。”范雪飛說。