北交所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價配套文件 強化政策激勵方向 進一步增強證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識

    本報記者 昌校宇

    為適應(yīng)深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所的總體改革要求，實現(xiàn)北交所與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一體發(fā)展和制度聯(lián)動，進一步促進證券公司提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司于2021年12月31日發(fā)布《證券公司專業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)及計算方法》（以下簡稱《專業(yè)質(zhì)量評價方法》）及《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》（以下簡稱《負面行為清單》），自2022年1月1日起施行。

    本次發(fā)布的《專業(yè)質(zhì)量評價方法》和《負面行為清單》是《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》（以下簡稱《評價細則》）的配套文件，規(guī)定了專業(yè)質(zhì)量評價的指標(biāo)體系和計算方法、負面行為清單構(gòu)成等，與《評價細則》共同構(gòu)成了證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度體系。在制定過程中，主要遵循四項原則：一是一體管理，對證券公司在北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的不同業(yè)務(wù)進行分類列示、統(tǒng)籌評價。二是強化激勵，在專業(yè)質(zhì)量評價上向推薦、保薦、發(fā)行等投行類源頭及增量業(yè)務(wù)傾斜，強化政策激勵方向。三是做好銜接，加強專業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)與證券公司新三板專項加分的對接，增強執(zhí)業(yè)評價制度的權(quán)威性、導(dǎo)向性。四是壓實責(zé)任，統(tǒng)籌制定證券公司在北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負面行為清單，進一步增強證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識。

    本次發(fā)布的配套文件將證券公司在北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展的全部業(yè)務(wù)納入評價，指標(biāo)設(shè)置和業(yè)務(wù)類型更加豐富全面，進一步明確了市場預(yù)期?！秾I(yè)質(zhì)量評價方法》中納入評價的業(yè)務(wù)類型共8類，合計27項評價指標(biāo)，涵蓋北交所保薦和發(fā)行并購兩類業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)和做市等四類業(yè)務(wù)，以及經(jīng)紀(jì)和綜合業(yè)務(wù)，全面覆蓋細分業(yè)務(wù)品種和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。按照專業(yè)質(zhì)量業(yè)務(wù)類型與負面行為類別對應(yīng)的原則，《負面行為清單》包括8類業(yè)務(wù)共72條負面行為，明確了證券公司在北交所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)執(zhí)業(yè)的負面行為具體情形。

    新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度自2016年4月實施以來，在引導(dǎo)主辦券商增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、強化社會公眾監(jiān)督、提高中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)水平等方面發(fā)揮了積極作用，受到了行業(yè)的高度認可。北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將結(jié)合市場改革發(fā)展實際，完善評價內(nèi)容，不斷豐富評價指標(biāo)和維度，健全負面行為管理類別，進一步增強評價體系的科學(xué)性，引導(dǎo)證券公司持續(xù)加強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、提高服務(wù)中小企業(yè)能力。

（編輯 田冬）