《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》發(fā)布 進(jìn)一步增強(qiáng)投資者的獲得感和滿足感

    本報(bào)記者 邢萌

    2022年1月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。

    證監(jiān)會(huì)表示，《規(guī)定》的起草堅(jiān)持以下三項(xiàng)原則：一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色，及時(shí)賠償投資者損失，增強(qiáng)投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進(jìn)。對(duì)于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。三是強(qiáng)化監(jiān)督制約。建立嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當(dāng)事人承諾辦理部門(mén)與調(diào)查、審理、投保、派出機(jī)構(gòu)等各部門(mén)單位的職責(zé)分工，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突。

    據(jù)介紹，《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，在《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》的基礎(chǔ)上，主要細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。主要包括以下幾個(gè)方面內(nèi)容：一是厘清承諾辦理部門(mén)與調(diào)查、審理部門(mén)之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制。二是明確承諾辦理部門(mén)與承諾金測(cè)算部門(mén)做好協(xié)調(diào)配合。三是規(guī)定投資者賠付機(jī)制安排。四是明確派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用。五是加強(qiáng)監(jiān)督制約，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將貫徹落實(shí)《規(guī)定》要求，及時(shí)回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

（編輯 張明富）