科創(chuàng)板擬引入做市商機(jī)制 證監(jiān)會(huì)就相關(guān)規(guī)定公開(kāi)征求意見(jiàn)

    本報(bào)記者 邢萌

    1月7日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《做市規(guī)定》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2022年2月6日。

    證監(jiān)會(huì)指出，在條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制是推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)的重要舉措之一?！蛾P(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》）提出，科創(chuàng)板將在競(jìng)價(jià)交易基礎(chǔ)上，待條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制?？苿?chuàng)板設(shè)立以來(lái)市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，各項(xiàng)改革措施成效明顯。為落實(shí)《實(shí)施意見(jiàn)》，深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革，擬在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制。

    證監(jiān)會(huì)表示，通過(guò)試點(diǎn)方式在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制有利于積累經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)步推進(jìn)。初期采用試點(diǎn)方式在科創(chuàng)板引入做市商機(jī)制，允許一些公司治理規(guī)范、內(nèi)控機(jī)制健全、運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的證券公司開(kāi)展做市交易業(yè)務(wù)，可以穩(wěn)妥推進(jìn)相關(guān)工作，防控好各類風(fēng)險(xiǎn)。在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所將評(píng)估實(shí)施效果，積極完善相關(guān)制度。

    據(jù)介紹，《做市規(guī)定》共十七條，主要包括做市商準(zhǔn)入條件與程序、事中事后監(jiān)管等六個(gè)方面的內(nèi)容。主要包括以下內(nèi)容：關(guān)于準(zhǔn)入條件。按照“穩(wěn)妥起步、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則，初期參與試點(diǎn)證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力方面的兩項(xiàng)條件。關(guān)于準(zhǔn)入程序。鑒于做市交易業(yè)務(wù)專業(yè)性強(qiáng)，對(duì)證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)控等方面要求較高，《做市規(guī)定》要求對(duì)公司是否具備做市業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評(píng)估。關(guān)于做市商券源。為豐富做市券源，《做市規(guī)定》明確，可使用自有股票、從中國(guó)證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權(quán)處分的股票。另外，《做市規(guī)定》還對(duì)內(nèi)部管控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面作出規(guī)定。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，進(jìn)一步完善《做市規(guī)定》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。

（編輯 李波）