證監(jiān)會就科創(chuàng)板引入做市商機制公開征求意見

    本報記者 邢萌

    1月7日，證監(jiān)會就《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《做市規(guī)定》）向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2022年2月6日。

    證監(jiān)會指出，在條件成熟時引入做市商機制是推進科創(chuàng)板建設(shè)的重要舉措之一。為落實《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），深入推進設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革，擬在科創(chuàng)板引入做市商機制。

    證監(jiān)會表示，通過試點方式在科創(chuàng)板引入做市商機制有利于積累經(jīng)驗，穩(wěn)步推進。初期采用試點方式在科創(chuàng)板引入做市商機制，允許一些公司治理規(guī)范、內(nèi)控機制健全、運營穩(wěn)健、抗風險能力強的證券公司開展做市交易業(yè)務(wù)，可以穩(wěn)妥推進相關(guān)工作，防控好各類風險。在試點基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會及上海證券交易所將評估實施效果，積極完善相關(guān)制度。

    據(jù)介紹，《做市規(guī)定》共十七條，主要包括做市商準入條件與程序、事中事后監(jiān)管等六個方面的內(nèi)容：關(guān)于準入條件。按照“穩(wěn)妥起步、風險可控”的原則，初期參與試點證券公司除具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)等條件外，還需滿足資本實力、合規(guī)風控能力方面的兩項條件；關(guān)于準入程序。鑒于做市交易業(yè)務(wù)專業(yè)性強，對證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風控等方面要求較高，《做市規(guī)定》要求對公司是否具備做市業(yè)務(wù)能力進行評估；關(guān)于做市商券源。為豐富做市券源，《做市規(guī)定》明確，可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權(quán)處分的股票。另外，《做市規(guī)定》還對內(nèi)部管控、風險監(jiān)測監(jiān)控、監(jiān)管執(zhí)法等方面作出規(guī)定。

    下一步，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進一步完善《做市規(guī)定》并履行程序后發(fā)布實施。