貫徹落實(shí)從業(yè)人員登記管理新規(guī) 中證協(xié)修改相關(guān)自律規(guī)則

    本報(bào)記者 邢萌

    5月10日，為貫徹落實(shí)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕）關(guān)于從業(yè)人員登記管理的新規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改部分自律規(guī)則的決定》，將相關(guān)自律規(guī)則中與從業(yè)人員資格管理有關(guān)的條款對(duì)應(yīng)修改為登記管理規(guī)定。

    記者注意到，此次條款修改主要涉及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》等8項(xiàng)自律規(guī)則。如，《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范》第四條“證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。”修改為：“證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件。”

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，其他自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等涉及從業(yè)人員“資格”“執(zhí)業(yè)證書(shū)”等的條款按照《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》登記管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（編輯 何帆）