證券從業(yè)人員管理規(guī)則明確 分類管理強化執(zhí)業(yè)規(guī)范

    昨日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（簡稱《管理規(guī)則》），《管理規(guī)則》創(chuàng)新自律管理方式，在自律措施方式的基礎(chǔ)上，運用人員名單分類管理、示范案例警示、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等形式，體現(xiàn)以執(zhí)業(yè)聲譽為核心的激勵約束管理方式新探索。針對近年來的從業(yè)人員違規(guī)情形，進(jìn)一步完善禁止行為規(guī)定和基本行為規(guī)范，體現(xiàn)負(fù)面行為約束和正面行為倡導(dǎo)并重的導(dǎo)向。

    《管理規(guī)則》共九章四十八條，一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽管理體系。三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當(dāng)利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽及行業(yè)聲譽等執(zhí)業(yè)底線。四是強化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機制。要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設(shè)、道德建設(shè)、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強化人員內(nèi)部管理。五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。

    針對登記管理體系，中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，資格管理是事前準(zhǔn)入管理，登記管理強化事中、事后監(jiān)督。與資格管理相比較，登記管理更加突出專業(yè)水平與執(zhí)業(yè)行為并重的要求，是由事前資格管理向事中行為管理、事后自律約束為著力點的管理方式轉(zhuǎn)變。在登記管理模式下，相關(guān)人員是否符合從業(yè)條件由公司綜合各方面情況作出判斷。公司應(yīng)對擬聘人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況等進(jìn)行審慎調(diào)查，確認(rèn)符合從業(yè)條件的，即可先執(zhí)業(yè)，再由公司按照有關(guān)規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會辦理登記，中國證券業(yè)協(xié)會對登記人員是否符合相應(yīng)從業(yè)條件進(jìn)行事后核查。

    另外，中國證券業(yè)協(xié)會建立人員分類管理名單，根據(jù)行業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽情況等，建立并公布3類名單。一是保薦代表人等專項業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單（A名單）；二是水平評價測試未達(dá)到基本要求，由公司驗證專業(yè)能力水平人員名單（B名單）；三是最近3年受過中國證監(jiān)會或者行業(yè)自律組織有關(guān)處罰處分措施人員名單（C名單）。中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)分類管理名單，從執(zhí)業(yè)檢查、持續(xù)培訓(xùn)等方面對相關(guān)人員實施差異化自律管理安排。

    上述負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會將于近期發(fā)布水平評價測試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等相關(guān)規(guī)則。