上交所“十四五”發(fā)展規(guī)劃出爐 加快建設世界一流交易所

    為深入貫徹落實黨中央決策部署，有效對接國家“十四五”規(guī)劃主要目標和重點任務，更好地落實中央巡視整改工作要求，上海證券交易所近期編制完成了《上海證券交易所“十四五”發(fā)展規(guī)劃》（簡稱《規(guī)劃》）并于5月31日發(fā)布。

    《規(guī)劃》明確發(fā)展目標，到2025年，上交所將落實好以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制改革，推動關鍵制度創(chuàng)新，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，助力上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。到2035年，努力建成與中國社會主義現(xiàn)代化強國相匹配，功能完備、運行高效、技術領先、具有國際重要影響力的科技創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。

    在規(guī)劃舉措方面，《規(guī)劃》提出11項重點任務。一是穩(wěn)步推進股票發(fā)行注冊制改革。堅持注冊制改革“三原則”，穩(wěn)步推進全市場注冊制改革；優(yōu)化股票發(fā)行審核機制，明確交易所審核職能定位，履行好審核把關職責；完善新股發(fā)行承銷機制。

    二是推動股票市場高質(zhì)量發(fā)展。深入實施主板與科創(chuàng)板雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略，提升服務科技自立自強能級；推動提高上市公司質(zhì)量；推動更多中長期資金入市，積極倡導長期投資、價值投資和理性投資文化。

    三是推動債券市場健康發(fā)展。健全公司債券發(fā)行審核機制，有序發(fā)揮融資功能；持續(xù)加強交易所債券市場投資端建設，完善債券市場產(chǎn)品和風險管理工具；優(yōu)化交易所債券市場違約風險防范化解機制。

    四是推進產(chǎn)品和交易機制創(chuàng)新。大力發(fā)展基金市場；豐富衍生產(chǎn)品種類；積極發(fā)展REITs市場，支持創(chuàng)新驅(qū)動、綠色發(fā)展、民生保障等重要領域成熟項目盡快落地；持續(xù)優(yōu)化交易機制，完善核心指數(shù)編制。

    五是服務國家“雙碳”目標。大力支持綠色企業(yè)和項目融資，強化上市公司環(huán)境信息披露，豐富綠色金融產(chǎn)品，深化綠色金融國際合作，推動交易所自身綠色低碳發(fā)展。

    六是推動高水平雙向開放。深化市場互聯(lián)互通機制，豐富跨境產(chǎn)品；提升債券市場對外開放水平；加強參股交易所建設，多方位深化國際交流合作；大力支持上海建設國際金融資產(chǎn)交易平臺和全球資產(chǎn)管理中心。

    七是加快數(shù)字化發(fā)展。穩(wěn)步推進新債券、新競價、新期權等交易系統(tǒng)建設，打造新一代核心交易系統(tǒng)；統(tǒng)籌推進科技監(jiān)管與服務一體化；完善數(shù)據(jù)治理體系；提升信息技術治理能力；夯實數(shù)字基礎設施建設，打造高水平開放共贏的行業(yè)數(shù)字生態(tài)圈。

    八是提高市場服務質(zhì)量。構建以“培育服務、綜合服務”為核心的綜合性服務模式；健全“交易所-會員-投資者”三級投資者教育保護機制，加大投資者教育和保護力度；進一步建設好中國證券博物館，厚植資本市場文化。

    九是增強自律監(jiān)管效能。切實落實“放管服”要求，推進構建簡明友好型規(guī)則體系，健全自律監(jiān)管體系；強化上市公司監(jiān)管，不斷推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型；持續(xù)完善交易監(jiān)管，嚴厲打擊違法違規(guī)證券交易行為；加強會員監(jiān)管，進一步壓實中介機構責任。

    十是健全市場風險防控體系。加強對股票質(zhì)押、債券違約等重點領域風險防控；增強市場風險預研預判，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。

    十一是加強信息技術安全可控。提升安全運行水平，增強技術基礎設施運維和安全保障能力；加強網(wǎng)絡安全基礎設施建設，提升應對極端網(wǎng)絡安全風險的能力；強化關鍵核心技術自主掌控，加大信息技術應用創(chuàng)新投入。

    上交所表示，為保障規(guī)劃的順利實施，《規(guī)劃》從加強黨的全面領導、抓實黨風廉政建設、健全內(nèi)部治理體系、建設一流人才隊伍、完善規(guī)劃實施機制等5個方面加強保障，確保《規(guī)劃》貫徹落實。