上交所對可轉債設置“10萬元資產+24個月證券交易”門檻

    本報記者 吳曉璐

    6月17日，上交所發(fā)布《關于可轉換公司債券適當性管理相關事項的通知》（簡稱《通知》），自2022年6月18日起實施。

    《通知》顯示，個人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉債申購、交易，應當同時符合下列條件：

    （一）申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

    （二）參與證券交易24個月以上。

    《通知》施行前已開通向不特定對象發(fā)行的可轉債交易權限，且未銷戶的個人投資者，不適用前款規(guī)定。

    普通投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉債申購、交易的，應當以紙面或者電子方式簽署《向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。參與向特定對象發(fā)行的可轉債轉讓的投資者，應當為符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者。

（編輯 喬川川）