北交所推動券商做好兩融業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備 部分券商相關(guān)籌備工作已取得較快進(jìn)展

    本報記者 昌校宇

    《證券日報》記者11月15日從業(yè)內(nèi)獲悉，北交所日前向會員機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，要求各券商上報融資融券業(yè)務(wù)聯(lián)系方式，明確準(zhǔn)備開展業(yè)務(wù)的券商需提交資格申請材料，同時申請相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的查詢權(quán)限。另外，券商需從11月21日起向北交所上報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

    早在9月26日至11月4日期間，北交所就聯(lián)合中國結(jié)算、深證通等機(jī)構(gòu)組織市場完成三輪仿真測試，以確保各家參與券商相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)符合開展融資融券業(yè)務(wù)要求。緊接著11月11日，北交所發(fā)布實施融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則，對業(yè)務(wù)開展進(jìn)行制度化規(guī)范。

    南京證券介紹，根據(jù)相關(guān)要求，北交所將對開展融資融券業(yè)務(wù)的券商實行交易權(quán)限化管理，開展業(yè)務(wù)前需確保券商具備相關(guān)資質(zhì)、具有實施業(yè)務(wù)的管理制度和風(fēng)險防控方案、具有相應(yīng)人員團(tuán)隊、技術(shù)能力和客戶管理能力。

    《證券日報》記者進(jìn)一步摸底了解到，部分券商正積極準(zhǔn)備，融資融券業(yè)務(wù)上線的相關(guān)籌備工作已取得較快進(jìn)展。中信建投證券介紹，各家券商做好充分準(zhǔn)備后可申請業(yè)務(wù)資格。

    其中，部分券商持續(xù)推動相關(guān)信息系統(tǒng)改造與測試工作。中信建投證券已順利通過仿真測試及報表報送測試，相關(guān)信息系統(tǒng)改造及準(zhǔn)備工作預(yù)計將按期完成。開源證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，已結(jié)合北交所交易規(guī)則與融資融券交易特點，制定符合實際情況的風(fēng)險防控方案，并著手開展技術(shù)系統(tǒng)改造、內(nèi)部管理制度準(zhǔn)備等相關(guān)工作，待一切就緒后，將向北交所提交融資融券交易權(quán)限開通申請。平安證券、天風(fēng)證券、長江證券、財通證券等也已參加前述三輪仿真測試，積極參與做好業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備工作。

    另有券商已著手篩選符合開展業(yè)務(wù)的投資者名單。天風(fēng)證券已成立北交所融資融券專項工作小組，篩選符合開展業(yè)務(wù)的投資者名單，初步形成業(yè)務(wù)拓展內(nèi)部培訓(xùn)材料以及投資者適當(dāng)性宣傳材料。南京證券正按進(jìn)度規(guī)劃穩(wěn)步推進(jìn)系統(tǒng)測試、制度修訂、風(fēng)險管理、標(biāo)的券管理、操作流程安排、內(nèi)外部人員培訓(xùn)等工作，以確保業(yè)務(wù)按時上線。

    在投資者教育方面，平安證券、長江證券、開源證券等已開展投資者教育及市場動員等配套工作。天風(fēng)證券則依托國家級投資者教育基地，制作開發(fā)系列投教作品，以期在業(yè)務(wù)上線前，幫助投資者更好了解融資融券知識、交易規(guī)則、投資風(fēng)險等。

    由于北交所融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則借鑒了滬深交易所市場的成熟模式，總體上與滬深市場融資融券業(yè)務(wù)保持一致。待各項準(zhǔn)備工作就緒后，北交所將另行公布標(biāo)的股票名單和可充抵保證金證券名單，正式啟動融資融券交易。有券商預(yù)測，“科創(chuàng)板正式啟動融資融券交易前，券商為確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序開展準(zhǔn)備了近半年時間，預(yù)計北交所亦是如此。”