證監(jiān)會上市部主任李明：新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案有五項重點工作

    本報記者 吳曉璐

    “近日，我們在廣泛調(diào)研、充分論證的基礎上，制定了新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案。”11月22日，在2022金融街論壇年會上，證監(jiān)會上市部主任李明表示，面對新形勢新要求，新一輪方案的核心將是“提質(zhì)”。力爭用3年時間，大力推動上市公司“五種能力”持續(xù)提升，使上市公司結(jié)構更加優(yōu)化，市場生態(tài)顯著改善，監(jiān)管體系成熟定型。

    關于新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案的重點工作，李明用五個“進一步”予以介紹：進一步完善上市公司制度規(guī)則體系。下一步，證監(jiān)會將重在提升規(guī)則“質(zhì)量”，全面啟動監(jiān)管法規(guī)“實質(zhì)性修訂”工作，補齊一批缺失的規(guī)則、修改一批滯后的規(guī)則、理順一批雜亂的規(guī)則，構建以上市公司監(jiān)管條例為核心，以信息披露、公司治理、并購重組、退市和破產(chǎn)重整、監(jiān)管執(zhí)法5個方面規(guī)章為主干，以證監(jiān)會規(guī)范性文件和交易所自律規(guī)則為重要組成部分的“1+5+N”的上市公司監(jiān)管法規(guī)體系，全面提升監(jiān)管法規(guī)的科學化水平。

    進一步提升上市公司治理水平。要加快監(jiān)管制度供給，聚焦深層次問題，針對性完善制度規(guī)則和監(jiān)管安排，增加法治的“硬手段”。要開展公司治理最佳實踐案例創(chuàng)建活動，促進各上市公司不斷探索、借鑒、融合，營造比學趕超的良好氛圍，將重視治理的意識根植入上市公司，形成規(guī)范治理的“軟約束”。

    進一步深化增量存量改革。在入口端，要持續(xù)落實優(yōu)化發(fā)行上市條件的要求，嚴把審核質(zhì)量關，加大資本市場對優(yōu)質(zhì)企業(yè)的扶持力度。在融資端，持續(xù)優(yōu)化資本市場融資制度，完善并購重組監(jiān)管機制，更好促進產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈貫通融合。在出口端，要鞏固深化常態(tài)化退市機制，在強化制度執(zhí)行上持續(xù)發(fā)力，確保退市改革執(zhí)行不走形、不變樣，堅決把“空殼僵尸”和“害群之馬”清出市場；優(yōu)化上市公司破產(chǎn)重整制度，支持符合條件且具有挽救價值的危困公司通過破產(chǎn)重整實現(xiàn)重生。

    進一步提高監(jiān)管的適應性時效性引領性。要完善全鏈條監(jiān)管機制，打造上市公司監(jiān)管“工具箱”，切實提升監(jiān)管系統(tǒng)性時效性。要深入貫徹落實分類監(jiān)管、科學監(jiān)管、精準監(jiān)管的理念，強化現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管聯(lián)動，進一步提高“發(fā)現(xiàn)問題、處置風險”的能力。要針對財務造假、占用擔保等重大違法行為的新變化新趨勢，構建監(jiān)管長效機制，開展防范打擊財務造假、占用擔保的專項治理。通過這些工作，打造職責清晰、流程規(guī)范、運轉(zhuǎn)高效的上市公司監(jiān)管新格局。

    進一步增強提高上市公司質(zhì)量的強大合力。實施新一輪行動方案，更加需要鞏固強化共治共享格局。要進一步強化與各方的協(xié)作聯(lián)動，在提升規(guī)范運作水平、推進提質(zhì)增效、處置突出風險等方面增強合力。