北京金融法院副院長李艷紅：以公正高效和專業(yè)化的金融審判 切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

    本報(bào)記者 吳曉璐

    5月15日是全國投資者保護(hù)宣傳日，當(dāng)日，北京金融法院舉辦新聞發(fā)布會，通報(bào)投資者保護(hù)案件審理情況，發(fā)布十大典型案例。

    北京金融法院黨組成員、副院長李艷紅表示，隨著資本市場不斷發(fā)展，金融現(xiàn)代化對投資者保護(hù)工作提出了更高的要求。下一步，北京金融法院將深入落實(shí)全國法院金融審判工作會議精神，以公正高效和專業(yè)化的金融審判，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，踐行服務(wù)保障國家金融戰(zhàn)略實(shí)施、營造良好金融法治環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的職責(zé)使命，以高質(zhì)量金融司法護(hù)航中國式現(xiàn)代化。

    涉投資者保護(hù)案件有三大特點(diǎn)

    李艷紅表示，北京金融法院自建院以來，努力提高金融審判專業(yè)化水平，妥善審理投資者保護(hù)案件，積極推進(jìn)金融審判體制機(jī)制改革，充分發(fā)揮金融審判職能作用，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，為建設(shè)規(guī)范透明、有活力、有韌性的資本市場，營造良好法治環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

    北京金融法院自2021年3月18日成立到2023年3月31日，共受理案件16289件，其中涉投資者保護(hù)相關(guān)民商事、行政和執(zhí)行案件7651件，占全院總收案數(shù)的47%。大部分案件為證券侵權(quán)民事糾紛、金融委托理財(cái)合同糾紛和營業(yè)信托糾紛案件，此外，還有部分融資融券交易糾紛、金融衍生品種交易糾紛和期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛等。

    據(jù)李艷紅介紹，涉投資者保護(hù)案件主要有三大特點(diǎn)：首先，案件類型相對集中，證券虛假陳述糾紛案件占比較高；其次，案件涉及法律關(guān)系復(fù)雜，資管類案件真實(shí)法律關(guān)系認(rèn)定難度增大；最后，金融機(jī)構(gòu)未盡適當(dāng)性義務(wù)，損害投資者權(quán)益的行為占有一定數(shù)量。

    努力把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處

    李艷紅表示，北京金融法院作為金融審判專門法院，始終高度重視投資者保護(hù)工作，積極貫徹全國法院金融審判工作會議精神，牢固樹立傾斜保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者理念，在審判機(jī)制建設(shè)、司法能力提升、訴訟服務(wù)和司法職能延伸等方面共同發(fā)力，努力把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。

    一是不斷提升司法能力，以公正高效的審判保護(hù)投資者合法權(quán)益。面對金融領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)的新情況、新問題，北京金融法院積極加強(qiáng)法律適用研究，通過專業(yè)法官會議、審委會作用發(fā)揮，不斷提升審判專業(yè)化水平。同時，北京金融法院充分發(fā)揮金融法律專家的智庫作用。

    二是打造“雙軌雙平臺”，優(yōu)化群體性金融糾紛解決機(jī)制，便利廣大中小投資者維權(quán)。“雙軌”是指“代表人訴訟機(jī)制”和“示范判決機(jī)制”，雙平臺是為了落實(shí)上述機(jī)制打造的“代表人訴訟在線平臺”和“示范判決服務(wù)平臺”。“雙軌雙平臺”運(yùn)行以來，已經(jīng)適用于包括“投資者訴樂視網(wǎng)等證券虛假陳述責(zé)任糾紛案”在內(nèi)的多起案件，為6000余名中小投資者在線訴訟提供了便利。

    三是通過一站式訴訟服務(wù)平臺建設(shè)，努力提升訴訟主體的司法體驗(yàn)感。北京金融法院聚焦審判事務(wù)工作的集約化、智能化，建立了集約送達(dá)中心，電子卷宗生成中心。同時，開辦“午間、夜間法庭”，便利上班族參與訴訟；建立12368工單24小時辦理制度，建院以來共處理社會公眾留言工單35236件，做到第一時間響應(yīng)、第一時間處置、第一時間解決當(dāng)事人訴訟服務(wù)需求。

    四是大力開展多元解紛機(jī)制建設(shè)，努力推進(jìn)訴源治理。建立“金融服務(wù)專線”，與金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、金融調(diào)解組織等金融管理主體進(jìn)行對接，辦理訴源治理專項(xiàng)工單180件，積極響應(yīng)相關(guān)單位訴源治理需求。擴(kuò)充特邀調(diào)解組織隊(duì)伍，將證券、銀行、保險等金融專業(yè)領(lǐng)域調(diào)解組織納入調(diào)解名冊。引進(jìn)具有保障中小微企業(yè)、優(yōu)化營商環(huán)境等特色調(diào)解組織。打造群體性金融糾紛“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”全鏈條機(jī)制，成功調(diào)解了數(shù)百件證券虛假陳述責(zé)任糾紛。在示范判決基礎(chǔ)上依托中小投資者保護(hù)站等，引導(dǎo)和鼓勵當(dāng)事人通過行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解等非訴訟方式解決證券糾紛。

    五是積極推進(jìn)金融法治協(xié)同機(jī)制建設(shè)，將金融審判融入社會治理大格局。與“一行兩會一局”、金融基礎(chǔ)設(shè)施、高等院校和科研院所等多家單位開展合作，啟動50余項(xiàng)合作項(xiàng)目，搭建國家級金融法治協(xié)同平臺。如與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對接，建立查扣凍證券電子平臺，成為首家實(shí)現(xiàn)對中證登北京、上海、深圳三家分公司相關(guān)賬戶進(jìn)行證券查詢、扣劃、凍結(jié)的單位。

    六是加強(qiáng)金融法治宣傳教育，提升金融主體法治意識。打造金融司法指導(dǎo)中心暨中小投資者、金融消費(fèi)者保護(hù)工作站，為投資者提供金融法律服務(wù)、金融解紛引導(dǎo)、投資者教育等特色司法公益服務(wù)。

（編輯 張偉）