證監(jiān)會：進一步擴大北交所做市商隊伍 推進做市交易業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開展

    本報記者 吳曉璐

    9月1日，證監(jiān)會表示，為落實《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》，進一步發(fā)揮做市交易機制作用，證監(jiān)會制定并發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》（以下稱《做市規(guī)定》）。

    2023年7月28日至8月27日，證監(jiān)會就《做市規(guī)定》向社會公開征求意見?？偟目?，各方對《做市規(guī)定》認(rèn)可度較高，同時也提出希望進一步擴大北交所做市商隊伍，引入更多新三板優(yōu)質(zhì)做市商參與北交所做市。經(jīng)認(rèn)真研究，證監(jiān)會吸收采納上述意見，進一步完善了相關(guān)準(zhǔn)入條件。規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會申請北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格。

    《做市規(guī)定》共七條，重點規(guī)定了北京證券交易所（以下稱北交所）股票做市準(zhǔn)入條件，同時對規(guī)則銜接、監(jiān)督管理作了原則規(guī)定。

    關(guān)于資格準(zhǔn)入。對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實力和分類評價要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)3年分類評級為A類A級（含）以上調(diào)整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。同時，新增更加符合北交所特點的兩項指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。

    關(guān)于規(guī)則銜接。為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》（以下稱《科創(chuàng)板做市規(guī)定》）之間的銜接，《做市規(guī)定》明確：一是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。二是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。

    關(guān)于監(jiān)管執(zhí)法。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，并對有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實施自律管理。

    證監(jiān)會表示，下一步將指導(dǎo)北交所持續(xù)做好風(fēng)險監(jiān)測與日常監(jiān)管工作，推進北交所股票做市交易業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開展。

（編輯 李波）