更好發(fā)揮“看門人”職責 逾千家律師事務所迎證券法律業(yè)務新規(guī)

    本報記者 吳曉璐 實習生 王東旭

    12月1日，證監(jiān)會、司法部修訂發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）正式實施。據證監(jiān)會官網數據，截至11月24日，共有1029家律師事務所在證監(jiān)會進行備案，逾千家從事證券法律業(yè)務律師事務所迎來新規(guī)。

    為了適應全面注冊制下律師事務所從事證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，更好發(fā)揮律師事務所作為證券中介機構“看門人”的職責，《管理辦法》主要進行四方面修訂。

    國浩律師（上海）事務所合伙人李晗對《證券日報》記者表示，具體來看，一是適應資本市場需要，明確增加律師從事證券業(yè)務的具體業(yè)務種類；二是保持監(jiān)管規(guī)則一致性，刪除立案調查與業(yè)務受理審核掛鉤的規(guī)定；三是完善證券法律服務監(jiān)管規(guī)定，對律師事務所的備案、核驗、報送程序，核查驗證工作人員資質作出明確約束；四是要求律師事務所加強建立健全風險控制制度，明確利益沖突審查、內幕信息和未公開信息管理、風險控制機構設置等要求。

    金杜律師事務所律師彭晉表示，此次新增的業(yè)務種類，部分在實踐中已經實施，此次《管理辦法》是對相關業(yè)務的確認，但是，將企業(yè)債納入證券法律業(yè)務是本次修訂中首次明確的。另外，起草招股說明書方面，事實上，2022年1月28日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于注冊制下提高招股說明書信息披露質量的指導意見》，提出律師可以會同保薦人起草招股說明書。在《管理辦法》出臺之前，已經有了律師主導撰寫招股說明書的A股IPO項目。

    市場人士認為，《管理辦法》的實施，既優(yōu)化律師事務所展業(yè)環(huán)境，也提升了對其的要求，推動其勤勉盡責執(zhí)業(yè)，提升證券法律服務水平，促進資本市場高質量發(fā)展。

    “《管理辦法》可謂既‘給寶劍’，也‘加擔子’。”中聞律師事務所律師劉進一對記者表示。對于律師事務所而言，“給寶劍”，是指《管理辦法》賦予其廣泛的權利，如律師事務所就證券業(yè)務出具法律意見書的范圍由十項擴大到十九項；過去的招股說明書主要由證券公司負責起草，新辦法鼓勵律師組織起草，并希冀其在投資者保護方面起到更加積極的作用。“加擔子”，是指《管理辦法》在諸多方面賦予律師事務所更重的責任，比如，在業(yè)務規(guī)則方面，新增了其內部復核的硬約束。其實，注重證券業(yè)務的內部制衡和相互監(jiān)督早已是大型律師事務所的標配，《管理辦法》將行業(yè)的優(yōu)秀實踐上升為監(jiān)管規(guī)定。此外，律師事務所工作底稿的保存期限由7年延長到10年，其被采取監(jiān)管措施的情形也由十三項擴大到十五項。

    李晗持同樣觀點，他對記者表示，此次修訂適應證券發(fā)行注冊制下律師事務所從事證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，對從事證券法律業(yè)務的律師是機遇也是挑戰(zhàn)，一方面明確增加了證券業(yè)務范圍，取消立案調查與業(yè)務受理掛鉤，有助于證券律師進一步發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢；另一方面對律師事務所和律師提出了更嚴格的要求，督促律師事務所更好履行證券中介機構“看門人”職責。

    “能力越大，責任越大。新規(guī)必將給律師事務所帶來良性的激勵與約束，促進證券法律業(yè)務朝著更加健康的方向發(fā)展。”劉進一表示。