以“零容忍”態(tài)度嚴厲懲治資本市場行賄行為 中證協(xié)擬從重采取自律措施

    本報訊 （記者周尚伃）4月11日，《證券日報》記者從券商處獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）起草了《關(guān)于修改〈中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法〉的決定（征求意見稿）》，擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》部分條款進行修改，并向各券商征求意見。

    對于上述修改，中證協(xié)表示，是為深入貫徹黨中央關(guān)于堅持受賄行賄一起查的決策部署，以“零容忍”態(tài)度嚴厲懲治資本市場行賄行為。

    具體來看，《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》共八章、七十二條，本次中證協(xié)擬在第二十七條中增加一項“以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的”作為第五項。第二十七條修改為，“有下列情形之一的，從重采取自律措施，一、拒不配合調(diào)查，偽造、隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料的；二、對投訴人、舉報人等進行打擊報復(fù)的；三、拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；四、十二個月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的；五、以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的；六、其他從重情形。”

    2019年底，中證協(xié)修訂《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》，正式確立“查審分離”自律處分工作體制。2020年，經(jīng)進一步調(diào)整完善，形成《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（2020修訂）》。中證協(xié)表示，三年多來，這一工作體制運行有序，中證協(xié)自律措施實施法治化、科學(xué)化、公正度、透明度有了較大提升，但繁簡分流機制在實踐中仍存在一些待優(yōu)化問題，有必要在規(guī)則設(shè)計層面加以解決。至此，為保持與上位法、中證協(xié)其他自律規(guī)則的銜接適配，堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，并進一步優(yōu)化自律措施實施程序，保障協(xié)會有效履行自律管理職責(zé)，維護自律管理對象正當(dāng)權(quán)利，2023年6月份，中證協(xié)修訂形成了《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（2023修訂）》，調(diào)整部分自律措施、完善案件繁簡分流機制。