證監(jiān)會：不斷完善資本市場基礎制度 加強重點領域立法

    本報訊 （記者吳曉璐）4月10日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會2023年法治政府建設情況》，共包括六方面內容：推動股票發(fā)行注冊制走深走實，進一步夯實資本市場基礎法律制度；深入推進職能轉變，切實履行法定職責；全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴治市；堅持嚴格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場重點領域風險；持續(xù)加強權力監(jiān)督制約，促進監(jiān)管權力規(guī)范透明運行；健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益。

    在推動股票發(fā)行注冊制走深走實方面，全面注冊制改革落地以來，相關制度安排運轉總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進一步加強，資本市場服務實體經濟和科技創(chuàng)新的質效不斷增強。

    在堅持依法從嚴治市方面，全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續(xù)加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件。會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領域證券違法犯罪案件專項執(zhí)法。

    同時，針對性改進加強日常監(jiān)管。嚴守注冊底線紅線，對財務基礎薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點問詢、現(xiàn)場檢查、底稿核查等措施。加速推進常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。

    在防范化解資本市場重點領域風險方面，完善風險監(jiān)測指標，常態(tài)化開展現(xiàn)場檢查，實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制，發(fā)揮現(xiàn)場檢查對違法違規(guī)風險的預防預警作用。持續(xù)推動上市公司風險化解，加強期貨市場風險防范及應對，防范跨市場風險疊加共振。此外，全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條，重點對欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務未勤勉盡責等有關主體強化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。

    在促進監(jiān)管權力規(guī)范透明運行方面，強化依法監(jiān)管，加強對擬出臺制度文件的合法性審查，進一步統(tǒng)一監(jiān)管標準，規(guī)范監(jiān)管程序，提高監(jiān)管透明度和可預期性。主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。積極接受司法監(jiān)督，強化復議監(jiān)督。

    在保護投資者合法權益方面，首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調解結案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。證監(jiān)會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權益，分別與紫晶存儲案四家中介機構簽署承諾認可協(xié)議。全年調解成功案件3786件，為投資者挽回損失約6.52億元。深化訴調對接機制建設，累計實現(xiàn)與全國98家人民法院建立訴調對接合作機制，促進金融司法協(xié)同聯(lián)動。

    持續(xù)高標準做好投資者權益保護工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權活動，推動提升上市公司質量。指導中證中小投資者服務中心現(xiàn)場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現(xiàn)場行使質詢權670次，建議權33次，上市公司采納率達99.8%。對1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開展股東大會規(guī)范性專題培訓，切實督促上市公司提高治理水平。

    2024年，證監(jiān)會將緊緊圍繞高質量發(fā)展這個主題，堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)、先立后破，持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設。堅持服務實體經濟這個著力點，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，不斷完善資本市場基礎制度，加強重點領域立法，為依法治市打牢基礎。堅持強監(jiān)管、防風險與促發(fā)展一體推進，把加強監(jiān)管、防范風險作為高質量發(fā)展的重要保障，推動資本市場重點領域風險持續(xù)收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的工作要求，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為，嚴懲欺詐發(fā)行、財務造假等市場亂象，為實現(xiàn)資本市場高質量發(fā)展提供堅強法治保障。