上交所發(fā)布業(yè)務指引 明確滬股通投資者程序化交易報告要求

    本報訊 （記者毛藝融）7月11日，記者從上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）官網(wǎng)獲悉，上交所正式發(fā)布《上海證券交易所證券交易規(guī)則適用指引第2號——滬股通投資者程序化交易報告》（以下簡稱《報告指引》），按照內(nèi)外資一致的原則將滬股通投資者納入程序化交易報告范疇。

    這是上交所落實《證券法》《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》以及《上海證券交易所程序化交易管理實施細則》有關程序化交易報告規(guī)定的重要舉措，有助于進一步鞏固程序化交易監(jiān)管的基礎，全面掌握滬市程序化交易情況，更好促進程序化交易規(guī)范發(fā)展，維護證券交易秩序和市場公平。

    前期，上交所就《報告指引》向社會公開征求意見，充分聽取吸收了相關市場機構(gòu)和投資者的意見建議?！秷蟾嬷敢穼赏ǔ绦蚧灰淄顿Y者的報告要求與境內(nèi)投資者整體保持一致，同時兼顧內(nèi)地與香港市場的實際差異，對部分條款及填報字段進行了適應性調(diào)整，并為市場預留了較為充分的準備時間。

    報告主體方面，以北向投資者識別碼（BCAN碼）為基礎進行報告。報告路徑方面，由北向投資者向香港經(jīng)紀商報告，再經(jīng)由香港聯(lián)交所提供給上交所。報告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面，和境內(nèi)整體保持一致。對未按要求履行報告及變更報告義務、報告信息不完備等違反相關規(guī)定的主體，上交所可以提請香港聯(lián)交所協(xié)助采取相應的監(jiān)管措施或者紀律處分。實施時間方面，《報告指引》將于2026年1月12日起正式實施。正式實施后3個月內(nèi)，存量投資者應當完成報告。

    上交所表示，下一步，將在證監(jiān)會統(tǒng)籌下，進一步加強與香港聯(lián)交所的跨境監(jiān)管協(xié)作，及時開展培訓，做好規(guī)則解讀，保障《報告指引》平穩(wěn)落地。

（編輯 何成浩）