時隔三年，證監(jiān)會第二次公開征求意見！

    本報記者 吳曉璐

    《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）迎來第二次公開征求意見。

    為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，細化《中華人民共和國期貨和衍生品法》有關(guān)期貨公司的監(jiān)管規(guī)定，在2023年3月公開征求意見的基礎(chǔ)上，時隔三年，今年4月17日，中國證監(jiān)會結(jié)合期貨行業(yè)監(jiān)管實踐中面臨的新情況、新問題，對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)制度安排做了進一步研究論證，形成了新的《辦法（征求意見稿）》，同步起草了《關(guān)于實施＜期貨公司監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)事項的公告（征求意見稿）》（以下簡稱《實施公告（征求意見稿）》）作為配套實施規(guī)定，向社會公開征求意見。

    《公司（征求意見稿）》共81條，分為總則，設(shè)立、變更與終止，公司治理與內(nèi)部控制，業(yè)務(wù)規(guī)則，監(jiān)督管理，法律責(zé)任，附則等7章。本次修訂將原本由風(fēng)險管理子公司經(jīng)營、期貨業(yè)協(xié)會備案準(zhǔn)入和自律管理的期貨做市交易、衍生品交易業(yè)務(wù)，改由期貨公司經(jīng)營，并實施許可準(zhǔn)入和行政監(jiān)管，強化了期貨公司子公司和分支機構(gòu)的監(jiān)管等。

    主要內(nèi)容包括五方面：一是將境內(nèi)子公司開展的金融業(yè)務(wù)全部收歸期貨公司經(jīng)營。為落實法律規(guī)定并貫徹金融業(yè)務(wù)只能由持牌機構(gòu)開展的精神，將原本由風(fēng)險管理子公司經(jīng)營、期貨業(yè)協(xié)會備案準(zhǔn)入和自律管理的期貨做市交易、衍生品交易業(yè)務(wù)，改由期貨公司經(jīng)營，并實施許可準(zhǔn)入和行政監(jiān)管，明確期貨做市交易等業(yè)務(wù)活動的基本規(guī)則。

    二是強化股東、實際控制人的監(jiān)管。要求期貨公司及其股東應(yīng)當(dāng)說明股權(quán)結(jié)構(gòu)，提供實際控制人、受益所有人、最終權(quán)益持有人的資料，以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動關(guān)系等信息，提高股權(quán)透明度；明確股東、實際控制人的行為規(guī)范，設(shè)定行為“禁區(qū)”。

    三是完善子公司和分支機構(gòu)監(jiān)管。針對子公司監(jiān)管不足、層級過多、業(yè)務(wù)范圍過濫等問題，明確設(shè)立子公司的負面條件，強化子公司重大事項變更的備案管理，全方位加強對子公司監(jiān)管；針對分支機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)錯位、設(shè)立門檻過低、超范圍展業(yè)等問題，進一步理順監(jiān)管職責(zé)，明確分支機構(gòu)的經(jīng)營條件，加強對分支機構(gòu)監(jiān)管。

    四是提高期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的“含期量”。為促進期貨公司聚焦期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計劃的主責(zé)主業(yè)，抑制資管業(yè)務(wù)“通道化”的沖動和空間，要求“期貨公司設(shè)立的期貨資產(chǎn)管理計劃募集資金凈規(guī)模，不得超過其設(shè)立的期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計劃所募集資金凈規(guī)模的五倍”。

    五是立法技術(shù)調(diào)整?？紤]到客戶資產(chǎn)保護、信息系統(tǒng)管理和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容在法律、行政法規(guī)和其他中國證監(jiān)會的規(guī)則中已經(jīng)做出規(guī)定，為了簡化條文，避免規(guī)則之間的相互重復(fù)，刪除現(xiàn)行《辦法》第五章“客戶資產(chǎn)保護”、第六章“信息系統(tǒng)管理”以及第四章“業(yè)務(wù)規(guī)則”中第三節(jié)“期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”等內(nèi)容。

    此外，還對在境內(nèi)外證券交易場所上市、掛牌期貨公司的監(jiān)管做了銜接安排，完善了期貨公司信息公示要求，并作了其他立法技術(shù)調(diào)整，優(yōu)化了相關(guān)內(nèi)容和表述。

    為做好修訂后的《辦法》實施工作，證監(jiān)會同步起草了《實施公告（征求意見稿）》，對期貨公司申請增加有關(guān)業(yè)務(wù)行政許可事項、業(yè)務(wù)監(jiān)管指標(biāo)和期貨公司境外子公司監(jiān)管規(guī)則適用等方面做出了安排。

（編輯 喬川川）