新三板249家未披露年報(bào)企業(yè)已摘牌

    按照計(jì)劃，今年強(qiáng)制摘牌的新三板企業(yè)數(shù)達(dá)到了330家，在強(qiáng)化監(jiān)管和投資者保護(hù)方面，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司新聞發(fā)言人表示，對(duì)于涉嫌“坐等強(qiáng)摘”且重大違法違規(guī)的企業(yè)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)移送違規(guī)線索。

    對(duì)于可能產(chǎn)生的投資者糾紛，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司與中證中小投資者服務(wù)中心、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心簽訂了合作備忘錄，引導(dǎo)投資者通過(guò)專業(yè)機(jī)構(gòu)解決糾紛。新聞發(fā)言人透露，未來(lái)還將引入中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司等更多專業(yè)機(jī)構(gòu)為投資者提供服務(wù)。

    已對(duì)249家做出摘牌決定

    目前，330家未披露年報(bào)掛牌公司強(qiáng)制摘牌工作平穩(wěn)推進(jìn)。截至2019年7月19日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已對(duì)249家公司做出摘牌決定，剩余81家公司將在遺留事項(xiàng)處理完畢后，分批次實(shí)施強(qiáng)制摘牌。

    新聞發(fā)言人指出，披露定期報(bào)告是掛牌公司應(yīng)當(dāng)履行的基本義務(wù)。對(duì)不披露定期報(bào)告的公司實(shí)施強(qiáng)制摘牌，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司踐行規(guī)則監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要舉措。對(duì)這些“問(wèn)題”公司進(jìn)行出清，有利于凈化市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境，提升市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，同時(shí)為下一步深化新三板發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性管理、信息披露和監(jiān)管等各方面的改革筑牢基礎(chǔ)。

    在此次強(qiáng)制摘牌工作中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司高度重視投資者保護(hù)工作，通過(guò)強(qiáng)化事前風(fēng)險(xiǎn)提示、加大事中處罰力度、完善事后保護(hù)機(jī)制，多措并舉保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    一是充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。在年報(bào)披露截止日前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司多次組織主辦券商對(duì)尚未披露年報(bào)的公司開(kāi)展排查，全力推進(jìn)掛牌公司年報(bào)編制、審計(jì)等工作，對(duì)確實(shí)存在無(wú)法披露風(fēng)險(xiǎn)的，要求主辦券商和掛牌公司及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。

    二是強(qiáng)化監(jiān)管威懾。對(duì)于未在4月30日前披露年報(bào)的公司，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司及其董事長(zhǎng)采取了公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，切實(shí)提高違法成本和監(jiān)管威懾。

    三是積極處置違法違規(guī)情形。對(duì)于未能在6月30日前披露年報(bào)的公司，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在實(shí)施強(qiáng)制摘牌前，對(duì)掛牌公司歷史上存在的違法違規(guī)情況進(jìn)行了全面梳理，做到有錯(cuò)必糾、有過(guò)必罰。

    四是妥善應(yīng)對(duì)股東訴求。為切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求掛牌公司和主辦券商披露有效聯(lián)系方式，妥善應(yīng)對(duì)股東訴求，充分尊重股東知情權(quán)、投票權(quán)等法定權(quán)利，并積極引入中證中小投資者服務(wù)中心等第三方機(jī)構(gòu)，為投資者提供專業(yè)調(diào)解服務(wù)。

    被強(qiáng)制摘牌企業(yè)

    六成以上虧損

    被強(qiáng)制摘牌的330家公司，整體質(zhì)地堪憂。

    從經(jīng)營(yíng)情況來(lái)看，六成以上公司為虧損狀態(tài)，且四成以上的公司虧損逐年加??；其中有95家公司2017年年報(bào)被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具“非標(biāo)”意見(jiàn)。從市場(chǎng)認(rèn)可度來(lái)看，近四成的公司在二級(jí)市場(chǎng)未發(fā)生過(guò)交易或成交額很低，五成以上公司自掛牌以來(lái)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)發(fā)行融資。從違規(guī)情況來(lái)看，被強(qiáng)制摘牌的公司，公司內(nèi)部控制失效、治理嚴(yán)重失序情況普遍；這些公司合計(jì)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司處罰584次。從行業(yè)分布來(lái)看，八成以上被強(qiáng)制摘牌的公司屬于落后產(chǎn)業(yè)，具有高投入、高消耗、低效益的特點(diǎn)，存在產(chǎn)能過(guò)剩、市場(chǎng)淘汰的趨勢(shì)。

    新聞發(fā)言人指出，下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將通過(guò)加強(qiáng)制度約束、強(qiáng)化事前監(jiān)管并加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作等方式，進(jìn)一步加強(qiáng)新三板市場(chǎng)投資者保護(hù)。

    一是加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化制度約束。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已于2016年10月就《終止掛牌實(shí)施細(xì)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)。此后，市場(chǎng)形勢(shì)發(fā)生較大變化，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已結(jié)合終止掛牌過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，對(duì)細(xì)則進(jìn)行了進(jìn)一步完善，重點(diǎn)強(qiáng)化了投資者保護(hù)機(jī)制，引入“強(qiáng)制摘牌整理期”、超200人公司主動(dòng)摘牌股東大會(huì)雙三分之二表決機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)投票機(jī)制、公司章程增設(shè)投資者保護(hù)專章等相關(guān)規(guī)定。此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正在制定公司治理相關(guān)規(guī)則，將進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)掛牌公司的規(guī)范要求，有效提升投資者保護(hù)工作力度。

    二是進(jìn)一步強(qiáng)化事前監(jiān)管，壓實(shí)監(jiān)管責(zé)任。對(duì)于4月30日、6月30日前未披露年報(bào)、半年報(bào)的掛牌公司，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合日常監(jiān)管情況，對(duì)定期報(bào)告披露進(jìn)展等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行刨根問(wèn)底式公開(kāi)問(wèn)詢，要求掛牌公司披露無(wú)法按期披露定期報(bào)告的具體原因；同時(shí)，將進(jìn)一步壓實(shí)主辦券商責(zé)任，要求其立即啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，核查未按期披露定期報(bào)告公司是否存在尚未處理完畢的違規(guī)事項(xiàng)并持續(xù)督促掛牌公司及時(shí)披露。對(duì)于涉嫌“坐等強(qiáng)摘”且重大違法違規(guī)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)移送違規(guī)線索。

    三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，多渠道保護(hù)投資者權(quán)益。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)與中證中小投資者服務(wù)中心、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)和深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心簽訂合作備忘錄，積極引導(dǎo)投資者通過(guò)上述專業(yè)機(jī)構(gòu)解決糾紛。