單日吸金逾百億元！首批8只北交所基金全部超募，預(yù)計最低配售比例不足10%

    本報記者 王思文

    今日，首批8只北交所主題基金火熱開售，發(fā)行首日吸金逾百億元！

    據(jù)渠道方面的數(shù)據(jù)顯示，截至下午3點，今日發(fā)售的8只北交所主題基金總募集規(guī)模已經(jīng)超100億元，其中匯添富北交所創(chuàng)新精選募集規(guī)模已經(jīng)超過50億元，預(yù)估最終配售比例低于10%。

    截至記者發(fā)稿，已有華夏、南方、廣發(fā)三家基金公司率先發(fā)布旗下北交所主題基金提前結(jié)束募集的公告。

    上午十點前7只北交所主題基金已超募

    今日易方達、廣發(fā)、匯添富、華夏、嘉實、萬家、大成旗下首批8只北交所配套主題基金正式發(fā)售，單只首募限額5億元，合計40億元。

    《證券日報》記者從渠道人士處了解到，截至今日上午10點，8只基金的合計銷售數(shù)據(jù)已經(jīng)達到40億元左右。其中匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定開募集規(guī)模超過10億元，率先達到募集規(guī)模上限，易方達、廣發(fā)、華夏、南方、嘉實、大成旗下產(chǎn)品募集規(guī)模均突破5億募集上限。

    中午11點30分收盤后，消息稱，匯添富北交所創(chuàng)新精選募集規(guī)模已經(jīng)超過20億元，易方達、廣發(fā)、華夏基金旗下產(chǎn)品募集規(guī)模超過10億元，嘉實、南方、大成、萬家基金旗下產(chǎn)品募集規(guī)模超過5億元。首批8只北交所主題基金在發(fā)行半日后全部超募。

    募集規(guī)模仍在進一步被刷新。截至下午三點最新數(shù)據(jù)，匯添富北交所創(chuàng)新精選募集規(guī)模已經(jīng)超過50億元，易方達、華夏旗下產(chǎn)品募集規(guī)模約20億元左右，廣發(fā)、嘉實等旗下產(chǎn)品的募集規(guī)模約15億元左右。

    照此計算，首批8只北交所主題基金總體已經(jīng)吸金超100億元資金。值得注意的是，由于首批北交所主題基金都有5億元的募集規(guī)模上限，按照目前基金的認(rèn)購情況來看，首日發(fā)行的8只北交所主題基金都會進行比例配售。

    按照5億元的募集上限來預(yù)估，匯添富北交所創(chuàng)新精選的配售比例或在10%以下，易方達、廣發(fā)、華夏、嘉實等產(chǎn)品預(yù)估配售比例在20%左右。

    3家基金公司率先發(fā)布提前結(jié)束募集公告

    今日收盤后，華夏、南方、廣發(fā)這三家基金公司率先發(fā)布旗下北交所主題基金提前結(jié)束募集的公告。

    公告均稱，基金累計認(rèn)購申請金額已超過募集總規(guī)模上限5億元，決定提前結(jié)束募集，11月19日為基金最后認(rèn)購日。自11月20日起基金將不再接受投資者的認(rèn)購申請?；鸸芾砣藢?021年11月19日的有效認(rèn)購申請采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。比例確認(rèn)的結(jié)果將另行公告。

    一個月閃電發(fā)行

    11月15日，北交所揚帆起航開市交易，首批8只北交所主題基金也正式獲批，易方達、廣發(fā)、匯添富、華夏、南方、嘉實、萬家、大成等8家基金公司拿到首批北交所主題基金批文，飲得“頭啖湯”。這批產(chǎn)品于10月18日申報，11月12日獲批，11月19日火速發(fā)行，從產(chǎn)品申報到結(jié)束募集，用時僅一個月。

    北交所以新三板精選層為基礎(chǔ)組建，建設(shè)一個為創(chuàng)新型中小企業(yè)量身打造的交易所，將圍繞“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展需求，夯實市場服務(wù)功能。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在融資額、交易量和估值水平方面，預(yù)計將呈現(xiàn)與滬深交易所不同的特點。這些全新的特點，對公募基金產(chǎn)品運作提出了新的要求。

    整體來看，目前公募基金投資北交所股票主要有以下方式：二級市場買入、打新、IPO戰(zhàn)略配售及定向增發(fā)。從基金公司透露的產(chǎn)品設(shè)定來看，8只產(chǎn)品均為偏股混合型基金，皆以“兩年定期開放”方式運作，封閉期內(nèi)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-100%，其中投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。

    由于產(chǎn)品設(shè)計的差別不大，基金經(jīng)理便成為基民篩選基金產(chǎn)品的重要因素。目前來看，各家基金公司都配備了“精兵強將”，從基金經(jīng)理履歷來看，他們均在新三板企業(yè)、中高端制造、科技創(chuàng)新等多領(lǐng)域有一定的研究和投資經(jīng)驗。值得一提的是，多位首批北交所配套主題基金擬任基金經(jīng)理擁有科創(chuàng)板基金管理或科創(chuàng)板投資經(jīng)驗。

    易方達北交所精選兩年定期開放混合基金擬任基金經(jīng)理為鄭希，目前管理規(guī)模約109.65億元，從業(yè)超9年，為易方達權(quán)益投資管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理，在管基金有易方達信息產(chǎn)業(yè)混合等3只；匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開放混合基金擬任基金經(jīng)理為馬翔，在專精特新領(lǐng)域的投資經(jīng)驗豐富，在管基金有匯添富科技創(chuàng)新混合基金等6只產(chǎn)品；萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金擬任基金經(jīng)理為葉勇，先后擔(dān)任萬家基金股權(quán)投資部副總監(jiān)、權(quán)益投資二部總監(jiān)，在管基金有萬家雙引擎靈活配置混合。

    關(guān)于首批北交所主題基金，基金經(jīng)理這樣說

    那么，首批北交所主題基金將如何建倉？基金經(jīng)理到底關(guān)注哪些投資機會？

    易方達北交所精選兩年定期開放混合基金擬任基金經(jīng)理鄭希對記者表示，“北交所設(shè)立后將會帶動更多‘專精特新’中小企業(yè)上市，助力創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展，激發(fā)市場活力。易方達北交所精選重點關(guān)注企業(yè)的發(fā)展空間和成長性，優(yōu)選具備良好發(fā)展趨勢和成長潛力的企業(yè)，捕捉個股的成長所帶來的價值提升的投資機會。”

    匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開放混合基金擬任基金經(jīng)理馬翔對記者表示：“匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開放混合基金的投資風(fēng)格定位為積極成長。產(chǎn)品將把握市場投資主線，順強勢產(chǎn)業(yè)鏈，把握核心環(huán)節(jié)，自下而上精選個股，持有優(yōu)質(zhì)成長股，力爭跟隨企業(yè)成長增值。在組合管理上，緊密跟蹤行業(yè)和重點公司，力爭規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，行業(yè)適度均衡，重點關(guān)注多個不同商業(yè)特征和行業(yè)驅(qū)動力的板塊。”

    萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金擬任基金經(jīng)理葉勇對記者表示：“我們認(rèn)為北交所投資的適用策略是自下而上的精選個股和行業(yè)研究相結(jié)合，在合適價格買入，并長期持有。我們要做的是在規(guī)避風(fēng)險的前提下，選取真正有爆發(fā)性增長潛力的專精特新型中小科技企業(yè)，因為盤子小、基數(shù)小，一旦選對了收益率會很高，一旦失敗了風(fēng)險也很大。”

    廣發(fā)北交所兩年定開混合擬任基金經(jīng)理吳遠怡對記者表示：“首先，在打新方面，如果想?yún)⑴c北交所打新需要更謹(jǐn)慎，要精選個股，選擇成長空間比較大、有明顯折價的公司。我們會進行產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)研，選擇好公司進行打新。其次，北交所的上市企業(yè)流動性會比主板企業(yè)稍微差一些，因此，投資上，我們會降低換手率，不會去做主題投資、風(fēng)格輪動，更希望能伴隨企業(yè)慢慢成長，分享企業(yè)的盈利增長。”

（編輯 孫倩）