第三屆“5?19中小投資者保護宣傳周”活動走進第一創(chuàng)業(yè)證券 各類市場參與主體既要各司其職 又要攜手推進

    本報記者 許潔 見習記者 李昱丞 商惟瑋

    5月18日，由證券日報社和中證中小投資者服務中心主辦的第三屆“5·19中小投資者保護宣傳周”深圳專場活動走進了第一創(chuàng)業(yè)證券。

    上午9點，《證券日報》記者來到第一創(chuàng)業(yè)證券總部，進電梯一抬頭就看到了大屏幕上關于此次活動的介紹。第一創(chuàng)業(yè)副總裁、董事會秘書兼財務總監(jiān)馬東軍表示：“第一創(chuàng)業(yè)作為一家上市證券公司，在投資者保護方面，肩負著雙重責任，因此非常重視投資者保護工作。”

    本屆活動的主題是“將投資者保護落到實處”，在活動現(xiàn)場，投資者聆聽了投服中心、深交所、招商蛇口和第一創(chuàng)業(yè)相關工作人員關于投資者保護案例、體系及實踐的專業(yè)分享，投資者代表們還就自己關心的問題和與會嘉賓進行了深入的交流。

    圖為第三屆“5·19中小投資者保護宣傳周”深圳專場活動現(xiàn)場 攝影/鄭凱鵬

    四方面入手

    將投保工作落到實處

    目前，A股市場的投資者數(shù)量已經(jīng)超過1.8億，其中95%以上為中小投資者。在活動現(xiàn)場，一位余姓投資者對《證券日報》記者表示：“我1997年進入股市，但發(fā)現(xiàn)作為小股民賺錢很難，還不如買房，最近幾年市場雖然比以前規(guī)范多了，但是上市公司違規(guī)市值管理還是暴露出了小股民在市場中的被動地位。希望未來我們的權益能夠得到更好、更充足的保護。”

    證券日報社副總編輯彭春來稱：“將投資者保護工作落到實處，監(jiān)管部門、證券公司、上市公司、媒體等各類市場參與主體，既要各司其職，又要攜手推進。”

    圖為證券日報社副總編輯彭春來致辭 攝影/鄭凱鵬

    “首先需要有法治的保障；其次，需要中介機構壓實責任，通過全流程監(jiān)管，督促其盡責歸位；第三，上市公司要依法合規(guī)經(jīng)營，提高上市公司質(zhì)量，讓投資者有實實在在的獲得感；最后，要發(fā)揮好專業(yè)媒體的力量，為投資者保護鼓與呼。”彭春來表示。

    在機構責任方面，馬東軍對記者表示：“2020年，在新冠肺炎疫情影響之下，公司為投資者提供7*24小時熱線服務，專業(yè)、耐心接聽各類咨詢超過200次；通過深交所‘互動易’平臺回答投資者問題110多個，回復率100%，公司熱度及回復率在2400多家深市上市公司中居前30%和1%。”

    圖為第一創(chuàng)業(yè)副總裁、董事會秘書兼財務總監(jiān)馬東軍 攝影/鄭凱鵬

    招商蛇口副總裁、董事會秘書劉寧認為，由委托代理機制帶來的信息不對稱可能導致公司的管理者以及大股東侵犯投資者權益，對于處于信息弱勢地位的中小投資者，上市公司應以中小投資者需求為導向，不斷提升信息披露的主動性與透明度，重視對投資者關注信息和熱點問題的披露。

    圖為招商蛇口副總裁、董事會秘書劉寧 攝影/鄭凱鵬

    推廣“支持訴訟+示范案件”機制

    增大相關責任人違法違規(guī)成本

    中小投資者維權難、維權成本高，一直是市場的難題之一。中證中小投資者服務中心作為中國證監(jiān)會批準設立的公益機構，伴隨著中證中小投資者服務中心的介入，中小投資者保護和維權問題有望得到進一步的改善。

    中證中小投資者服務中心維權事務部高級經(jīng)理茍晨露介紹稱，“2021年，投服中心將繼續(xù)圍繞《證券法》賦予投保機構的各項職能，開展投資者權益保護工作，推動特別代表人訴訟首案落地，并進一步深化證券支持訴訟實踐，推廣‘支持訴訟+示范案件’機制，加深股東代位訴訟理論研究，豐富股東代位訴訟司法實踐。”

    茍晨露還透露，未來，投服中心在開展特別代表人訴訟業(yè)務過程中，或?qū)讣姓幜P決定書中的處罰對象，包括上市公司及其控股股東、實際控制人、董監(jiān)高及中介機構等均列為被告，既能貫徹投服中心一貫的“追首惡”理念，增大相關責任人違法違規(guī)成本，也能增加承擔連帶責任的主體數(shù)量，增強被告償付能力。

    深交所投教中心助理經(jīng)理莫萍在活動現(xiàn)場介紹了深交所的投資者服務體系，包括投資者服務活動、投資者服務平臺、投資者服務內(nèi)容發(fā)布渠道等。據(jù)悉，自2014年開始舉辦的“走進投教基地”活動，至今舉辦了3444期。

    圖為投資者現(xiàn)場提問 攝影/鄭凱鵬

    在深圳專場活動的問答環(huán)節(jié)中，投資者代表們紛紛踴躍提問。涉及的問題包括上市公司遭實控人掏空被退市后該如何維權？上市公司配股過程中如何保障中小股東的權益？上市公司信披造假給投資者造成損失，維權費用是多少等等。對于這些問題，投服中心、深交所、招商蛇口和第一創(chuàng)業(yè)相關工作人員都進行了一一解答。

    圖為投服中心維權事務部高級執(zhí)行經(jīng)理康江輝解答問題 攝影/鄭凱鵬

    今年的“5·19中小投資者宣傳保護周”共歷時5天，分別在北京、天津、貴陽、深圳和上海五地舉行。最后一站，投資者代表將于5月19日走進上海的國泰君安證券。

（編輯 喬川川）