北京證監(jiān)局召開證券基金機(jī)構(gòu)視頻監(jiān)管工作會(huì) 部署2020年監(jiān)管工作

    本報(bào)記者 向炎濤

    5月20日，北京證監(jiān)局為積極貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委決策部署，努力克服首都疫情防控實(shí)際困難，創(chuàng)新使用視頻方式召開2020年轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)，轄內(nèi)18家證券公司、38家公募基金管理人參加會(huì)議。會(huì)議傳達(dá)了2020年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)監(jiān)管工作會(huì)議精神，分析了證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在的“四個(gè)不適應(yīng)”、提出了“五個(gè)一點(diǎn)”的工作要求，部署了2020年重點(diǎn)工作。

    北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤認(rèn)為，習(xí)近平總書記高度重視資本市場(chǎng)發(fā)展，多次對(duì)資本市場(chǎng)做出一系列重要指示批示，為新時(shí)代資本市場(chǎng)改革穩(wěn)定發(fā)展指明方向，提供了根本遵循。隨著金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的持續(xù)深化，相關(guān)改革舉措的陸續(xù)落地，行業(yè)發(fā)展正面臨前所未有的戰(zhàn)略機(jī)遇。同時(shí)，在當(dāng)前復(fù)雜的內(nèi)外部形勢(shì)下，轄區(qū)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展面臨各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。

    賈文勤指出，證券行業(yè)33年和基金行業(yè)22年來取得了顯著成績(jī)，但與國(guó)家戰(zhàn)略和資本市場(chǎng)中樞地位的要求相比，行業(yè)發(fā)展還存在突出的矛盾和問題，主要表現(xiàn)為“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不適應(yīng)、持續(xù)發(fā)展的能力不適應(yīng)、內(nèi)部約束能力不適應(yīng)、精準(zhǔn)防范化解風(fēng)險(xiǎn)能力不適應(yīng)”四個(gè)不適應(yīng)。從機(jī)構(gòu)自身看，造成不適應(yīng)的原因主要是機(jī)構(gòu)在使命感和責(zé)任感、發(fā)展觀念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)上存在認(rèn)識(shí)偏差。

    賈文勤強(qiáng)調(diào)，行業(yè)新一輪的發(fā)展，要在科學(xué)發(fā)展觀念的指導(dǎo)下，克服發(fā)展中存在的不適應(yīng)。轄區(qū)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)站位高一點(diǎn)，發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐作用；眼光遠(yuǎn)一點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；腳步穩(wěn)一點(diǎn)，確保合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)；專業(yè)精一點(diǎn)，打造金融服務(wù)管家功能；科技強(qiáng)一點(diǎn)，引領(lǐng)行業(yè)新態(tài)勢(shì)。希望轄區(qū)機(jī)構(gòu)用更先進(jìn)的文化、更拼搏的精神、更科學(xué)的規(guī)劃、更健全的機(jī)制，走在正確的道路上，迎接資本市場(chǎng)的新時(shí)代。

    北京證監(jiān)局副局長(zhǎng)林雯總結(jié)回顧了2019年北京轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作。北京證監(jiān)局全面貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)決策部署，堅(jiān)持防風(fēng)險(xiǎn)、促改革的監(jiān)管理念，始終保持市場(chǎng)化、法治化的監(jiān)管方式，逐步推進(jìn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系化、執(zhí)法行為標(biāo)準(zhǔn)化、處理手段多樣化、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制化。在各公司的共同努力和配合下，轄區(qū)證券基金行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，沒有發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

    同時(shí)，林雯指出轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需重點(diǎn)規(guī)范的幾個(gè)問題，提出了2020年監(jiān)管工作目標(biāo)、重點(diǎn)和方法，強(qiáng)調(diào)北京證監(jiān)局將積極貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)深化資本市場(chǎng)改革目標(biāo)、任務(wù)，順應(yīng)新《證券法》所包含的理念變革和制度安排，調(diào)整監(jiān)管重心，改進(jìn)完善監(jiān)管手段，推動(dòng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理水平升級(jí)，為機(jī)構(gòu)發(fā)展進(jìn)入快車道打牢基礎(chǔ)。引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)業(yè)務(wù)深度，增加人才儲(chǔ)備，加大金融科技發(fā)展與數(shù)字化轉(zhuǎn)型，抓住資本要素市場(chǎng)化配置改革契機(jī)和發(fā)展窗口期，加快高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)，全面提升服務(wù)資本市場(chǎng)改革和支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。督促轄區(qū)機(jī)構(gòu)妥善應(yīng)對(duì)新冠疫情對(duì)經(jīng)濟(jì)沖擊和金融的沖擊，關(guān)注重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，做好流動(dòng)性安排，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為支持實(shí)體企業(yè)防抗疫情、打贏扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)提供金融方案，展示金融力量。

（編輯 上官夢(mèng)露）