證監(jiān)會擬處罰北八道集團 政協(xié)委員稱“就應該重罰”

    ■本報兩會報道組 左永剛

    “以前處罰太輕，違法成本太低，單純依靠加強監(jiān)督檢查效果不好，就應該對違法違規(guī)行為重罰。”3月15日上午，全國政協(xié)委員、中央財經(jīng)大學金融學院教授賀強在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    當日，在全國政協(xié)十三屆一次會議閉幕之后，賀強談及北八道集團操縱市場案時提出，除了在現(xiàn)有法律法規(guī)背景下，對違法違規(guī)主體重罰之外，還應該盡快推進修改《證券法》的罰則，加重罰款額，使違法違規(guī)主體傾家蕩產(chǎn)，形成威懾作用。

    據(jù)證監(jiān)會相關調(diào)查人員介紹，2017年2月份至5月份期間，北八道集團及其實際控制人通過多個配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用多達300多個股票賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作“張家港行”、“江陰銀行”、“和勝股份”3只次新股，涉嫌操縱市場。

    證監(jiān)會擬對北八道集團及其實際控制人處以5倍頂格處罰，罰沒總額56.7億元，或成為證監(jiān)會查辦的罰沒金額最大的股市操縱案件。

    “現(xiàn)在是嚴監(jiān)管，當然要重處罰。”3月15日，就北八道集團操縱市場案，證監(jiān)會副主席閻慶民出席全國政協(xié)十三屆一次會議閉幕會時強調(diào)。

    今年全國兩會期間，不少全國人大代表、政協(xié)委員對于提高證券市場違法違規(guī)成本形成共識，結(jié)合2017年4月份《證券法》修訂草案二審情況，可以預計，增加證券市場參與主體違法違規(guī)成本將是大概率事件。

    談及從嚴監(jiān)管，全國政協(xié)委員、證監(jiān)會前主席肖鋼表示，資本市場需要從嚴監(jiān)管，現(xiàn)在加強從嚴監(jiān)管市場，這是建立一個有效市場監(jiān)管的必須手段和措施。

    對行政處罰金額上限是否要提高，肖鋼稱，“我在證監(jiān)會工作時對此也很苦惱，因為相關法律規(guī)定的處罰金額很小，起不到威懾作用，違法違規(guī)成本比較低。在下一次修法過程中，要提高處罰金額。對于不同性質(zhì)、不同違規(guī)、不同違法程度應該有所區(qū)別，讓監(jiān)管部門有一個度量的權限。要對欺詐發(fā)行狠狠地罰。”

    全國政協(xié)委員、申萬宏源證券研究所首席經(jīng)濟學家楊成長表示，證券市場的核心是信息披露，與信息披露相關的內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場等典型的案例，需要加大懲罰力度。

    全國人大代表、廣東省律師協(xié)會會長肖勝方也建議提高證券市場的違法違規(guī)成本。他建議，加大對違法違規(guī)行為的行政處罰力度，應大大提高違法違規(guī)行為的罰款數(shù)額，完善處罰規(guī)則。同時建議完善證券民事賠償制度，為投資者提供行使權利的途徑。

    除了加重行政處罰、健全證券民事賠償制度的建議之外，加大刑事處罰也是提高證券市場違法成本的重要手段。全國人大代表、深交所總經(jīng)理王建軍在接受《證券日報》記者采訪時就建議，修改《刑法》，加重欺詐發(fā)行犯罪刑罰力度，為注冊制改革創(chuàng)造法律制度環(huán)境。他提交的相關議案建議拓寬欺詐發(fā)行罪的適用范圍，將欺詐發(fā)行罪歸入金融詐騙罪，加重欺詐發(fā)行罪的刑罰力度，提高處罰金額。