嚴(yán)控份額增長 分級基金密集出臺限購舉措

    正在整改的分級基金遇到了“困擾”。市場回暖，帶杠桿的分級B交投活躍，份額明顯增加。但是，規(guī)模在3億份以下的分級基金6月底前要完成整改的時間表不容更改。近期，基金公司紛紛通過限制大額申購、限制場外份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)，甚至勸退大客戶以盡快壓縮分級基金規(guī)模。

    A股開年上演“躁動”行情，基金管理人出手限制分級基金規(guī)模增長，多只分級基金暫停大額申購。2月22日，工銀中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級等10只分級基金同時公告，暫停大額申購及定投業(yè)務(wù)。

    一家基金公司人士透露，基金公司限制分級基金大額申購是與近期接到的窗口指導(dǎo)有關(guān)。監(jiān)管要求基金公司以每月底為節(jié)點(diǎn)，上報旗下分級基金份額情況，要求份額相比去年12月底不能新增。

    有基金公司人士透露，確實(shí)接到了窗口指導(dǎo)，要求基金公司旗下分級基金2月底的份額相比去年底有所下降。近期，該公司已開始勸退大客戶，以完成分級基金規(guī)模壓縮工作。

    根據(jù)相關(guān)時間表，總規(guī)模在3億份以下的分級基金應(yīng)在今年6月底前完成規(guī)范，總規(guī)模在3億份以上的分級基金應(yīng)在2020年底前完成規(guī)范。

    “距離6月底完成整改的期限還剩4個多月時間，基金管理人確實(shí)需要抓緊時間，確保完成整改。”上述基金公司人士說。

    近期行情回暖，分級基金申購及交投開始活躍。2月22日，分級基金再掀漲停潮，證保B、信息安B、券商B等多只分級基金漲停；申萬菱信中證申萬證券分級基金單位預(yù)估凈值1.5096元，或觸發(fā)上折。

    數(shù)據(jù)顯示，截至2月22日，滬深交易所上市的130只分級基金B(yǎng)類份額中，有43只分級基金B(yǎng)份額比去年底有所增長，招商中證證券公司B、易方達(dá)中小板指數(shù)B、富國創(chuàng)業(yè)板B、國泰國證有色金屬行業(yè)B、鵬華中證國防B等5只分級基金B(yǎng)份額增長均超過1億份，易方達(dá)中小板指數(shù)B、國壽安保養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)B兩只分級基金B(yǎng)份額相比去年年底份額增長超過100%。

    近期，陸續(xù)有分級基金發(fā)布交易價格波動提示公告，提醒投資者注意風(fēng)險。

    2月15日至2月21日，大成中證互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)分級基金連續(xù)5個工作日發(fā)布B類份額交易價格波動提示公告稱，基金B(yǎng)二級市場收盤價明顯高于基金份額參考凈值，投資者如果盲目投資，可能遭受重大損失。2月13日，大成中證互聯(lián)網(wǎng)金融分級B溢價幅度一度高達(dá)128.87%。

    2月11日，鵬華中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級基金也發(fā)布B類份額溢價風(fēng)險提示公告，環(huán)保B的二級市場交易價格較基金份額參考凈值的溢價幅度較高，提醒投資者注意風(fēng)險。諾安中證創(chuàng)業(yè)成長指數(shù)分級、易方達(dá)生物分級等基金也在最近兩個月發(fā)布了B類份額價格波動的公告。

    數(shù)據(jù)顯示，分級基金B(yǎng)份額的交投近期開始活躍，2月22日，場內(nèi)分級B合計成交金額突破20億元，而2018年12月28日，分級B合計成交金額不到6億元。