基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)加速擴(kuò)容 銀行系基金公司首度登臺(tái)

    本報(bào)記者 王思文

    6月25日晚間，有消息稱新一批基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格備案函已正式下發(fā)，基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)再次擴(kuò)容，但獲批機(jī)構(gòu)的全部名單暫未公布。

    近日，記者向多家基金公司進(jìn)行求證后了解到，本次試點(diǎn)擴(kuò)容可謂數(shù)量不小，獲批機(jī)構(gòu)至少有17家，包括11家基金公司和6家券商，而銀行、第三方基金銷售公司的身影暫未出現(xiàn)。

    此次新一批基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的申報(bào)僅耗時(shí)3個(gè)月時(shí)間，獲批的機(jī)構(gòu)仍以頭部基金公司和頭部券商為主。據(jù)記者了解，獲批的基金公司包括廣發(fā)基金、匯添富基金、博時(shí)基金、工銀瑞信基金、銀華基金、招商基金、興證全球基金、交銀施羅德基金等至少11家；券商有中信證券、國信證券、東方證券、興業(yè)證券、安信證券、招商證券等6家獲批。收到備案函后，這些機(jī)構(gòu)還需通過監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，才能正式展業(yè)。

    至此，從2019年10月25日首批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)獲批算起，我國已至少有16家基金公司、13家券商、3家銀行和3家第三方基金銷售公司獲得基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，合計(jì)35家機(jī)構(gòu)。

    銀行系基金公司首次獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格成為此次擴(kuò)容的一大亮點(diǎn)。工銀瑞信基金相關(guān)人員對(duì)此表示，“作為國內(nèi)銀行系基金公司，我們?cè)陂_展投顧業(yè)務(wù)方面有著自身優(yōu)勢(shì)，公司具有豐富的客戶陪伴經(jīng)驗(yàn)，具備為客戶提供長期顧問服務(wù)的基礎(chǔ)。同時(shí)，此前公司嘗試過基金組合功能，取得了良好的業(yè)績表現(xiàn)。”

    也有不少基金公司仍在期盼收到基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的批文，希望能早日踏上買方投顧業(yè)務(wù)的列車。

    “申報(bào)公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)是我們公司今年的重點(diǎn)項(xiàng)目。”北京地區(qū)一家基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，“我們?cè)贔OF方面算是比較早布局的基金公司了，領(lǐng)導(dǎo)與業(yè)務(wù)部門對(duì)投顧試點(diǎn)資格非常重視，在業(yè)務(wù)布局、產(chǎn)品方案、人員配備方面也都做了比較長時(shí)間的準(zhǔn)備。不過申報(bào)后暫時(shí)還沒有收到反饋，我們一直在等待回復(fù)。”

    “我們最近在補(bǔ)充材料，希望能盡早聽到好消息。”上海地區(qū)一家大型基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人同樣表示。

    記者在與多家基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人交流后發(fā)現(xiàn)，申報(bào)后仍在焦急等待反饋的基金公司至少有10余家。

    整體來看，目前已經(jīng)獲批和正在布局申報(bào)基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的基金公司至少有30家。

    事實(shí)上，基金投資顧問業(yè)務(wù)在我國開始試點(diǎn)的時(shí)間還不到兩年，大部分基金投資者對(duì)于基金投顧服務(wù)的認(rèn)知尚不足，很多仍處在觀望的基金投資者總有個(gè)疑問：基金投顧業(yè)務(wù)真的能比我自己投得好嗎？

    對(duì)此，博時(shí)基金多元資產(chǎn)部總經(jīng)理麥靜表示，“我們具備的是專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和管理能力，有著科學(xué)、系統(tǒng)化的投資管理框架，這是我們的優(yōu)勢(shì)。通過‘投前-投中-投后’的全過程鏈條的投顧陪伴服務(wù)體系，可以為廣大投資者一站式解決‘選時(shí)難’與‘選基難’的痛點(diǎn)，幫助其獲得更好的長期收益與投資體驗(yàn)。”