中基協(xié)修訂基金從業(yè)人員有關(guān)自律規(guī)則 強(qiáng)化從業(yè)人員管理和自律約束

    本報(bào)記者 昌校宇

    為貫徹落實(shí)中央金融工作會議部署，全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高基金從業(yè)人員特別是基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等投資管理人員的合規(guī)意識和職業(yè)操守，在證監(jiān)會指導(dǎo)下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）于近日修訂發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）及配套規(guī)則和《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（以下簡稱《注冊登記規(guī)則》）。

    《管理規(guī)則》

    明確六項(xiàng)禁止性執(zhí)業(yè)行為

    《管理規(guī)則》及配套規(guī)則于2022年發(fā)布，將不同類型機(jī)構(gòu)的基金從業(yè)人員納入統(tǒng)一的自律規(guī)則管理體系，為基金從業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)提供規(guī)則依據(jù)。本次修訂細(xì)化了對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，進(jìn)一步明確了行業(yè)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理中的主體責(zé)任，并結(jié)合行業(yè)實(shí)際豐富了從業(yè)資格取得方式，為境內(nèi)外基金專業(yè)人才合規(guī)從業(yè)提供便利條件。本次規(guī)則修訂旨在引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)與廣大基金從業(yè)人員樹立正確的價(jià)值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的人才支撐和智力保障。

    其中，從業(yè)人員合規(guī)持證上崗更加便利，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格?！蛾P(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為五種：一是基金從業(yè)考試。二是資格認(rèn)定。三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計(jì)等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”。五是“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”。

    同時(shí)，《管理規(guī)則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了系統(tǒng)性的規(guī)范。其中，在執(zhí)業(yè)行為方面，明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)遵守忠實(shí)義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規(guī)義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當(dāng)性義務(wù)、公平競業(yè)義務(wù)和保密義務(wù)，不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會主義核心價(jià)值觀及違背職業(yè)道德和社會公德等六項(xiàng)禁止性行為。

    為提升從業(yè)人員隊(duì)伍質(zhì)量，中基協(xié)后續(xù)將積極推動《管理規(guī)則》及《關(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的落實(shí)執(zhí)行，壓實(shí)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員聘任、管理方面的主體責(zé)任，通過“定期檢查+隨機(jī)抽查”等方式對機(jī)構(gòu)的人員管理情況開展核查。同時(shí)，加強(qiáng)從業(yè)人員誠信信息管理和運(yùn)用，根據(jù)機(jī)構(gòu)誠信情況采取差異化自律管理，提升事中事后管理精準(zhǔn)化水平，對違規(guī)違紀(jì)失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽(yù)的行為加大自律處罰力度。通過擴(kuò)大培訓(xùn)認(rèn)可范圍、建立培訓(xùn)師資庫、豐富培訓(xùn)內(nèi)容等措施，進(jìn)一步優(yōu)化后續(xù)培訓(xùn)質(zhì)量，提升從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)力度，持續(xù)提升從業(yè)人員合規(guī)意識和職業(yè)操守。

    《注冊登記規(guī)則》

    擴(kuò)大自律規(guī)則適用范圍

    《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》于2012年發(fā)布，明確了基金經(jīng)理注冊管理的條件標(biāo)準(zhǔn)、辦理流程、報(bào)送材料等具體要求，為規(guī)范基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為奠定了基礎(chǔ)。本次修訂對過去碎片化的規(guī)則進(jìn)行了梳理整合，規(guī)范了各類特殊產(chǎn)品基金經(jīng)理的具體標(biāo)準(zhǔn)，將投資經(jīng)理登記管理規(guī)程統(tǒng)一納入自律規(guī)則中，同時(shí)明確了投資管理人員專業(yè)履職能力和工作經(jīng)驗(yàn)要求，將規(guī)則名稱改為了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》。本次規(guī)則修訂旨在進(jìn)一步規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，督促投資管理人員及其任職機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，切實(shí)履行自身職責(zé)，更好地維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

    具體來看，修訂后的《注冊登記規(guī)則》加強(qiáng)了對投資管理人員的自律約束。一是將證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資管理人員實(shí)施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。二是細(xì)化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強(qiáng)化機(jī)構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力。三是強(qiáng)化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，更好地維持產(chǎn)品投資運(yùn)作的穩(wěn)定，加強(qiáng)對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，保障份額持有人合法權(quán)益。四是進(jìn)一步明確了機(jī)構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任。

    修訂后的《注冊登記規(guī)則》對基金經(jīng)理任職主要有兩方面要求。一方面要具備基金從業(yè)資格，滿足對投資管理、投資研究等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的年限要求且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事有關(guān)工作，符合誠信合規(guī)有關(guān)要求，并且通過了協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試。另一方面管理養(yǎng)老目標(biāo)基金、管理人中管理人產(chǎn)品、REITs基金等特殊產(chǎn)品的，在滿足前述要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)具備對應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者投資業(yè)績要求等。

    中基協(xié)表示，下一步，將依據(jù)上述自律規(guī)則穩(wěn)步開展從業(yè)人員資格管理和投資管理人員注冊登記工作，同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后自律管理，加大對違規(guī)違紀(jì)行為的懲處力度，健全從業(yè)人員誠信檔案和執(zhí)業(yè)行為記錄，持續(xù)提升從業(yè)人員職業(yè)操守及專業(yè)素養(yǎng)。