證監(jiān)會提示雅百特存刑事責(zé)任風(fēng)險 700名投資者將索賠

    ■本報記者 桂小筍

    在發(fā)布被證監(jiān)會頂格處罰的公告之后，雅百特于12月18日再度發(fā)布一則提示性公告稱，關(guān)注到證監(jiān)會提及的“對涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的有關(guān)事實，我會將移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步追究刑事責(zé)任”的內(nèi)容，提示投資者，如果公司被認(rèn)定為重大信息披露違法或者后續(xù)因涉嫌違規(guī)披露，以不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)，公司股票可能將被實行退市風(fēng)險警示，存在暫停上市或終止上市的風(fēng)險。

    對此，《證券日報》記者聯(lián)系公司，咨詢是否收到公安機(jī)關(guān)相關(guān)文件，是否有新的進(jìn)展，以及公司發(fā)布此公告的具體原因等事項，工作人員未予正面回復(fù)，并建議發(fā)送郵件，本報記者向公司指定郵箱發(fā)送郵件，但截至發(fā)稿，未收到雅百特回復(fù)。

    不過，由于被證監(jiān)會處罰，不少投資者打算以證券虛假陳述為案由向法院提起訴訟，向雅百特索賠。上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹，目前委托他們參加索賠訴訟的投資者已近700人。

    虛構(gòu)海外業(yè)務(wù)

    根據(jù)證監(jiān)會的查證，雅百特以虛構(gòu)海外工程項目和國內(nèi)外建材貿(mào)易的方式虛增業(yè)務(wù)收入，粉飾財務(wù)報表。

    證監(jiān)會在官方微信公眾號披露了此案的更多細(xì)節(jié)：“經(jīng)過細(xì)致縝密地調(diào)查和審理工作，通過對涉案主體復(fù)雜業(yè)務(wù)和資金往來的抽絲剝繭、層層深挖，最終查明，雅百特于2015至2016年9月份通過虛構(gòu)巴基斯坦旁遮普省木爾坦公交工程項目、虛構(gòu)國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易等手段，累計虛增營業(yè)收入達(dá)5.8億元，虛增利潤約2.6億元，其中2015年虛增利潤占當(dāng)期披露利潤總額達(dá)73%，2016年前三季虛增利潤占當(dāng)期披露利潤總額約20%。上述虛假財務(wù)數(shù)據(jù)通過雅百特2015年年報、2016年半年報及三季報公布，已構(gòu)成信息披露違法。”

    證監(jiān)會對雅百特的行為開出罰單，頂格處罰公司及多名責(zé)任人，“對雅百特處以《證券法》規(guī)定的頂格罰款60萬元，對直接負(fù)責(zé)的主管人員陸永處以30萬元頂格罰款，并采取終身市場禁入措施，對其他有關(guān)責(zé)任人員依法分別予以行政處罰或采取市場禁入措施。對本案涉及中介機(jī)構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé)等違法行為，我會將嚴(yán)查到底，絕不姑息；對本案已涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的有關(guān)事實，我會將移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步追究刑事責(zé)任。”

    投資者下月將起訴索賠

    雅百特信息披露違法案是證監(jiān)會查處的一起性質(zhì)惡劣的上市公司跨境財務(wù)造假案，在正式處罰下達(dá)之前，應(yīng)當(dāng)事人要求，本案在行政處罰事先告知后召開了聽證會，證監(jiān)會依法對有關(guān)證據(jù)進(jìn)行了質(zhì)證，充分聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見，并對相關(guān)意見進(jìn)行了復(fù)核。綜合證監(jiān)會已經(jīng)查明的當(dāng)事人虛構(gòu)參與木爾坦項目的有關(guān)事實證據(jù)，證監(jiān)會對當(dāng)事人提出的有關(guān)申辯意見不予采納，對當(dāng)事人提交的有關(guān)證據(jù)，決定不予采信。

    雅百特此前對違法行為進(jìn)行過披露，有投資者表示將通過訴訟維權(quán)。王智斌對《證券日報》記者介紹，“全部的索賠金額尚未完全統(tǒng)計，已統(tǒng)計出的索賠金額在2000萬元以上，預(yù)計索賠總金額不少于5000萬元，我們將在2018年1月份大規(guī)模起訴。”